这位85后被罚没7000万!控制48个账户配资加杠杆割韭菜,获利1450万

    券商中国 2018-09-22 17:06

    同时对一位行为人出具两份巨额罚单,在市场操纵的案件上较为少见。

    上海务本投资控股集团有限公司(简称务本投资)总经理马永威就很不幸在同一天收到证监会两份巨额罚单,均和市场操纵相关,两个案子罚没款超过6989万元。

    马永威的操纵手法,是实际控制48个账户,通过配资借款,集中资金优势,利用连续买卖、在自己控制的账户间交易、虚假申报等方式对“中水渔业”实施了操纵行为,此外,马永威运用相近手法对“宝鼎科技”实施了操纵行为。

    图片来源:摄图网

    配资借款,动用48个账户组操纵个股

    经证监会调查,2016年5月16日至2016年6月1日(统称操纵期间),马永威控制使用安某林、蔡某一夫、陈某凤、陈某球、陈某、冯某峰等共计48个账户(简称账户组)交易“中水渔业”。

    账户组所用资金主要来自于马永威通过乔某、马某军、马某力、马某威、李某强等人的银行账户与配资中介林某芳、陈某等人及证券账户名义持有人进行资金往来所取得的配资借款。

    马某军、李某强、王某超、乔某由马永威招聘,负责交易下单、签署相关配资协议等事务。账户组由马某军等人负责下单,相关交易情况由马某军向马永威汇报。上述账户下单的交易地址高度重合,操纵期间账户组的交易行为高度一致。

    操纵期间,马永威实际控制账户组,集中资金优势,通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行证券交易、虚假申报的操纵手法交易“中水渔业”,影响股票交易价格和交易量,并在拉抬股价后卖出,共计获利14,520,571.09元。

    具体来看,账户组在交易“中水渔业”的过程中主要操纵手法包括了:

    首先,集中资金优势连续买卖,操纵证券交易价格和证券交易量。2016年5月16日至5月30日,账户组净买入期间,“中水渔业”股价从11.73元上涨至15.40元,涨幅31.29%,与同期深成指(下跌1.43%)相比偏离32.72%,与同期公司所属食品行业指数(下跌3.22%)相比偏离34.51%。2016年5月31日至6月1日,账户组净卖出期间,“中水渔业”股票价格从15.40元下跌至14.47元,跌幅6.04%,与同期深成指(上涨0.48%)相比偏离6.52%,与同期公司所属食品行业指数(上涨3.98%)相比偏离10.02%。

    其中,2016年5月25日10时45分54秒至10时53分21秒,账户组密集申报,买入成交697,550股,占期间全市场买入总量的67.42%,期间该股上涨约2.48%,拉抬后账户组卖出3,477,887股。当日11时10分16秒至11时19分03秒,账户组密集申报,买入成交1,017,701股,占期间全市场买入总量的50.25%,期间该股上涨约4.21%,拉抬后账户组卖出3,477,887股。当日14时21分29秒至14时25分38秒,账户组密集申报,买入成交2,150,000股,占期间全市场买入总量的61.20%,期间该股上涨约2.89%,拉抬后账户组卖出3,320,387股。

    其次,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易量。账户组在2016年5月16日至6月1日的13个交易日内,除5月17日和6月1日外,其余11个交易日均有在自己实际控制的账户之间进行证券交易的情形。上述期间,在自己实际控制的账户之间进行证券交易的累计交易量达13,132,249股,其中日最高交易数量达4,400,659股,占市场竞价成交量的11.48%;账户组在自己实际控制的账户之间进行证券交易的日平均交易数量占市场竞价成交量达4.04%,有7个交易日账户组在自己实际控制的账户之间进行证券交易量占市场竞价成交量的比例在2%以上。

    再次,虚假申报,影响证券交易价格。操纵期间,账户组累计买入撤单4,376.32万股,占账户组累计买入委托股数比例达到35.03%,有5个交易日账户组买入撤单占市场买入撤单的比例在25%以上;累计卖出撤单2,958.79万股,占账户组累计卖出委托股数比例达到25.97%,有5个交易日账户组卖出撤单占市场卖出撤单的比例在20%以上。操纵期间,账户组除6月1日外,其余12个交易日均存在虚假申报的行为。其中,2016年5月25日,日买入撤单比例达到最高值43.85%,账户组买入撤单占市场买入撤单比例达到45.96%,日卖出撤单比例达到最高值61.00%,账户组卖出撤单占市场卖出撤单比例达到24.45%,当日股价大幅波动,当日股价涨停,涨幅较深成指(下跌0.24%)偏离10.23%。

    在操纵期间,“中水渔业”股价从11.73元最高上涨至15.40元,涨幅31.29%,与同期深成指(下跌1.43%)相比偏离32.72%,与同期公司所属食品行业指数(下跌3.22%)相比偏离34.51%。操纵期间,有5个交易日账户组当日竞价买入成交量占全市场竞价成交量比例超过20%,最高值达到29.82%;有5个交易日账户组当日竞价卖出成交量占全市场竞价成交量比例超过20%,最高值达到39.22%。账户组累计买入“中水渔业”69,282,354股,买入成交金额942,869,561.65元;累计卖出79,018,739股,卖出成交金额1,085,859,475.89元;2016年6月1日集中卖出后,账户组持有的“中水渔业”仅余110股,扣除相关佣金和相关税费,获利14,520,571.09元。

    证监会决定没收马永威违法所得14,520,571.09元,并对马永威处以29,041,142.18元罚款。

    图片来源:摄图网

    相同套路操纵“宝鼎科技”

    这位85年出生的务本投资总经理,用相同的套路,控制使用陈某、杨某德、陈某凤等共计36个账户交易“宝鼎科技”。

    来看看操纵轨迹。2016年5月5日,账户组开始建仓,当日持仓2,204,211股。5月6日至5月19日,账户组通过对倒等交易手法,继续拉升股价,至5月19日,股价达近期最高点19.98元,上述11个交易日合计买入4954.11万股,合计买委托金额8.22亿元,平均每日的买入数量占全市场买入数量的比值28.61%。

    5月20日,账户组集中卖出,当日股价跌停,卖出量总计为持仓的55%,当日持仓减至676.3万股。5月23日,账户组继续卖出直至清仓,当日股价跌停。两个交易日账户组累计委托卖出2177.31万股,卖出金额3.70亿元。

    5月5日至5月19日,“宝鼎科技”股价从13.96元上涨至19.47元,涨幅39.47%,与同期深证综指(下跌7.76%)相比偏离47.23%,与同期公司所属机械设备行业指数(WIND资讯801890.SI,下跌9.01%)相比偏离48.48%;5月20日至5月23日,股价从19.47元下跌至15.77元,跌幅19%,与同期深证综指(上涨2.54%)相比偏离21.54%,与同期机械设备行业指数(上涨2.87%)相比偏离21.87%。期间,该股日均交易量是前13个交易日日均交易量的4.42倍,是后13个交易日的1.45倍。操纵期间,上市公司未披露对其股价具有重大影响的其他信息。

    同样的,也是利用资金优势连续买卖,拉抬股价;虚假申报;在自己控制的账户间交易或自买自卖,影响证券交易价格的方式来干扰“宝鼎科技”的交易价格。在操纵期间,马永威累计买入56,304,110股,买入成交金额940,670,901.61元,累计卖出56,304,110股,卖出成交金额956,096,216.76元,扣除佣金和相关税费,盈利8,778,917.7元。

    证监会最终没收了马永威违法所得8,778,917.7元,并处以17,557,835.4元罚款。

    图片来源:摄图网

    监管严打市场操纵

    市场操纵是监管始终严打的违法违规行为之一,在马永威之外,证监会昨日还对王凯操纵“中电电机”案,阜兴集团、李卫卫操纵“大连电瓷”案作出处罚。王凯实际控制47个账户,集中资金优势、持股优势,利用连续买卖、在自己控制的账户间交易等方式对“中电电机”实施了操纵行为;阜兴集团、李卫卫签订理财协议,先后控制使用25个机构账户和436个个人账户,通过高杠杆配资集中资金优势拉抬股价、在自己控制的账户间交易、虚假申报以及利用信息优势等方式对“大连电瓷”实施了操纵行为。

    近年来,借助杠杆资金操纵已成为市场操纵违法行为的新特点,部分违法行为人为获取更大的资金优势,放大非法收益,通过民间配资、资管计划、私募基金等方式“加杠杆”实施操纵,动用的巨额资金在二级市场兴风作浪,扭曲正常的市场价格形成机制,影响个股交易价格和交易量,向市场释放虚假信号,严重干扰投资者的正常交易活动,扰乱资本市场秩序,损害投资者合法权益。同时,“杠杆型”操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往风险承压能力较低,普遍存在强行平仓等风险控制机制,在市场行情下行或者个股风险释放过程中可能会触发股价下跌连锁反应,放大风险波及范围和影响深度,进一步加剧市场风险,必须予以严厉打击。

    证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会将继续加强监管执法力度,从严打击各类操纵市场行为,依法严惩违法行为人,维护公平公正的市场秩序,保护投资者合法权益。

    来源:券商中国(ID:quanshangcn) 记者:程丹

    编辑:王晓波


    各抒已见
    快点评论抢沙发~~~

    相关阅读
    更多热门新闻   打开每经APP
    分享成功
    每日经济新闻客户端
    一款点开就不想离开的财经APP 免费下载体验