监管加码违规券商吃罚单投行违规是重灾区

2018-07-05 07:36

据不完全统计，今年上半年，证监会及其派出机构对券商累计下发35张罚单，其中，采取出具警示函措施的罚单共计17张，采取责令改正措施的罚单有6张。从券商收到的罚单数量看，西南证券最多，共计3张，国信证券和东海证券均为两张。从处罚原因看，投行业务项目违规是“重灾区”，共计开出18张罚单，另外17张多涉及内控不当等问题。（中国证券报）