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多地证监局查处基金销售机构违规行为

中国基金报 2018-06-10 18:23

多地证监局对基金销售机构的监管动作不断，各种基金销售中的违规行为正在被责令整改，近期除了广西证监局辖区内多家银行类基金销售机构被责令整改，还有苏州财路基金销售有限公司被责令整改，浙江金观诚基金销售公司被暂停基金销售业务6个月。总结几家被处罚机构的违规行为，部分从业人员未取得基金销售业务资格、产品风险等级不匹配、未完善投资者适当性管理制度、未及时报送材料、夸大宣传、经营场地、财务规范等都是雷区。（中国基金报）

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