因*ST华泽而被立案调查的国信证券，今日（5月21日）收到证监会的处罚事先告知书，被没收保荐收入100万和财务顾问收入600万元，并分别处以三倍罚款，共计罚2100万元。相关业务人员也分别被处以30万元的罚款。目前从预处罚结果来看，证监会调查完毕之后对国信投行的认定是“未勤勉尽责”，不会对投行业务造成实质性影响，旗下投行项目也大概率不受连坐。
几年前的一单财务顾问及保荐业务，给国信证券带来了一张罚单。
因*ST华泽而被立案调查的国信证券，今日收到证监会的处罚事先告知书，被没收保荐收入100万和财务顾问收入600万元，并分别处以三倍罚款，共计罚2100万元。相关业务人员也分别被处以30万元的罚款。
目前从预处罚结果来看，证监会调查完毕之后对国信投行的认定是“未勤勉尽责”，不会对投行业务造成实质性影响，旗下投行项目也大概率不受连坐。
此前被立案调查的国信证券，目前证监会已调查完毕，并拟作出行政处罚。
今年1月31日，国信证券曾公告因保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，证监会对其立案调查。当时，业内猜测事起国信投行保荐的一家上市公司*ST华泽，今日公告证实了猜测基本无误。
从国信证券收到的行政处罚事先告知书来看，监管层认为，国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏。
监管对此事的认定是，国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责，分别就涉及*ST华泽的保荐和财务顾问业务“没一罚三”，并处罚了相关负责人。
具体处罚如下：
一、对于公司保荐业务行为，责令公司改正，给予警告，没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处以30万元罚款。
二、对于公司并购重组财务顾问业务行为，责令公司改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1,800万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告，并分别处以30万元罚款。
从调查结果和预处罚通知书来看，监管层对国信投行的认定是“未勤勉尽责”，也就是说，这不会对投行业务造成实质性影响，国信旗下投行项目也大概率不受连坐。
据了解，今日国信证券公告的处罚事先通知书，属于预处罚，正式处罚还没有最终确定。国信证券及龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原享有陈述、申辩和要求听证的权利。国信证券在公告称，将在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息。
预处罚完全没提及对投行业务层面的处罚，即此前国信保荐的IPO项目、再融资、并购重组项目等将大概率不受影响。
券商中国记者获悉，通常因项目违规遭立案调查，投行想让其他项目获得豁免，必须满足监管层设置的两道“槛”。
一是，申请豁免的项目主办人或保荐代表人，非违规项目主办人或保荐代表人；如果是同一主办人或保荐代表人，“连坐”在所难免；
二是，申请豁免的项目，与违规项目无重大利益往来，且投行在两个项目上做好了业务隔离。
如果满足上述两个条件，被立案调查的投行在给监管部门递交相关的申辩材料，经监管部门审核通过后，申述项目即可获得恢复正常。
而目前虽然证监会的正式处罚还没落定，但一般与预处罚差异不大，这意味着国信投行其他项目将不受波及。
今年以来，券商投行收入远远不如去年，尤其是新股发行速度大幅放缓，IPO申报和审核门槛提高，过会率较低，拟上市企业撤材料等。
数据显示，A股一季度IPO数量同比下降逾七成，A股IPO募集资金同比下降四成，券商投资银行业务净收入承销业务净收入减少。国信证券一季度投行收入也同比下滑了12.15%，不过仍稳定在前十名第一梯队中，一季度投行业务净收入3.38亿元，在30家A股上市券商中排名第7。
来源：券商中国（ID：quanshangcn） 记者：杨庆婉
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