被罚56亿后，炒作张家港行等妖股的操盘者被证监会采取终身禁入

据证券时报网报道，5月11日下午，证监会发布对时任北八道法定代表人林庆丰、控股股东林玉婷等的处罚通知，2017年2月7日至2月17日期间，北八道控制账户组集中资金优势、持股优势连续交易“和胜股份”，影响交易价格，获利138752,520.32元。2017年2月7日至2月17日期间，股价上涨53.38%，偏离同期中小板综指52.58个百分点。期间上市公司并无发布重大事项。证监会决定：一、没收北八道违法所得138752520.32元，并处罚款693762,601.6元；二、对直接负责的主管人员林庆丰、林玉婷给予警告，并分别处以60万元罚款；三、对其他直接责任人员李俊苗给予警告，并处以40万元罚款。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第五条的规定，证监会决定：对林庆丰、林玉婷采取终身证券市场禁入措施；对李俊苗采取10年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，上述当事人不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 图片来源：视觉中国 3月14日上午，证监会举行稽查执法专场新闻通气会，其中，最受关注的便是厦门北八道物流集团有限公司（以下简称北八道）公司及其实际控制人纠集违法团伙、筹集巨额资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”一案。 证监会称，北八道利用300多个股票账户，100多台电脑，10多位操盘手同时交易，大量使用配资，操纵包括张家港行、江阴银行、和胜股份等次新股，期间累计获利9.45亿元。同时，证监会披露，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。 证监会表示，目前该案已经过调查审理和行政处罚事先告知程序，证监会将对北八道作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约56.7亿元。这是证监会开出的史上最大罚单。 北八道背后的低调大佬 根据工商资料查询，北八道（厦门）物流集团有限公司的法定代表人为何雪，持股比例为100%，林玉婷为监事，注册资本5000万元。不过，记者注意到，此前工商变更信息显示，北八道前一位法人名为“林慧慧”，而林慧慧则是北八道集团有限公司（以下简称北八道集团）的执行董事。天眼查数据显示，北八道为北八道集团旗下参股公司。 中国证券报引用媒体报道表示，知情人士透露，北八道集团的实控人为林庆丰，为人十分低调，行业外知之甚少，从集装箱运煤起家，发迹于河南省三门峡市。 根据国家财经周刊2014年报道，北八道集团是一家成立于1993年的民营企业，是全国最大的民营铁路集装箱运营商，拥有固定资产近30亿元，23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。铁路货运系统流传着一句话：“北八道、铁霸道。”仅其投资的陕西咸阳市至江西八景镇的煤炭运输“专线”，每月运送的煤炭货运量便达5万～7万吨。 而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息，则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。 该报告显示，林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇—“法拉帝800”，领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流，排名第13位。 中国证券报报道，在调查过程当中，涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某，均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物，是北八道集团实际控制人的女儿林某某，在见到稽查人员以后，同样是拖延调查、消极应对。 炒作三只股票，违法所得9.45亿元 厦门北八道及其实控人被指连续炒作多只次新股，涉嫌操纵市场，而主要的操纵标的包括张家港行、江阴银行、和胜股份等。证监会调查人员介绍，由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点，很容易成为市场炒新、炒小、短线操作的一个集中领域，积聚市场风险和泡沫。 张家港行、和胜股份、江阴银行，这三只股票放在一起，不少人都会和“山东帮”联系到一起。 以张家港行为例，去年年初这只股票被各派资金不停的炒作，从2月6日到4月5日，最高涨幅达200%。期间，国海证券济南历山路、华林证券拉萨察古大道、中信证券杭州四季路和东海证券厦门祥福路成了炒作的主力。 ▲张家港行2017年初走势 除了上述席位，还有大批厦门本地如厦禾路、湖滨路、仙岳路等活跃席位，一路配合“山东帮”进行集团作战。期间，多家营业部进进出出，相互配合，将张家港行股价从最低的9块多，涨到了最高的30多块。 直至如今案发，市场才恍然大悟，北八道集团在其中的重要作用。中国证券报报道，北八道操纵“张家港行”违法所得1.39亿元，而操纵“江阴银行”违法所得3.40亿元，操纵“和胜股份”违法所得4.67亿元，三只股票合计违法所得9.45亿元。 附：证监会开出56.7亿史上最大罚单！这个低调大佬现“原形” 每日经济新闻综合每经APP（记者：杨建）、证券时报网