瑞银在日前发布的2017年年报中透露，该公司于今年3月收到了香港证监会发出的一则调查通知书，该项通知要求瑞银证券香港有限公司暂停开展IPO保荐业务18个月，同时罚款1.19亿港元。在上述年报中，瑞银表示，已经打算就上述调查决定书提出上诉。
瑞银内部人士表示，瑞银确实接到了香港证监会的决定通知书，但上述处罚决定通知书目前还未生效执行，目前正处于继续上诉的阶段，如果决定通知书中的处罚生效，对瑞银的业务影响也有限。因为受影响的是瑞银在香港地区的IPO保荐业务，而非承销业务。据悉，瑞银在香港区去年的保荐业务量为个位数。（证券时报）
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