勤上股份又因信披违规被罚 律师认为这些投资者可索赔

每经记者 刘玲 每经编辑 文多

勤上股份（002638，SZ）2018年1月15日晚公告，称收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司未按照规定及时披露信息、且存在虚假记载，中国证监会拟对公司责令改正，并对公司、相关责任人给予警告，并处以相应的罚款；同时对公司实控人李旭亮采取终身证券市场禁入措施，对胡玄跟采取五年证券市场禁入措施。

这已非勤上股份第一次收到证监会行政处罚。据了解，2013年5月3日，勤上股份（当时为勤上光电，以下统称勤上股份）收到证监会《调查通知书》，并于次年5月12日，收到广东证监局《行政处罚决定书》；2014年12月1日，勤上股份再次收到证监会《调查通知书》，并于2015年3月17日，收到广东证监局《行政处罚决定书》。

李旭亮被终身市场进入

勤上股份此次被行政处罚源于对成都七中实验中学（以下简称成都七中）的收购。据1月15日的公告披露，2016年9月30日，勤上股份和成都高达投资发展有限公司（下简称成都高达）就收购成都七中签署《收购及投资意向书》，双方就成都七中的初步估值、交易方式、业绩承诺、业绩补偿、有效期达成初步意向。

按《证券法》等规定，勤上光电应及时披露此事，但上市公司在近半年之后，即2017年3月11日才披露上述事项。

此外，勤上股份披露的信息还存在虚假记载。具体为，2017年4月22日，勤上股份公告收购成都七中过程时，称在2017年2月17日双方签署《收购及投资意向书》。但实际签署日为2016年9月30，且这两份“意向书”内容一致。

2017年9月8日证监会开始介入，对勤上股份及实控人李旭亮立案调查。

据《行政处罚及市场禁入事先告知书》，证监会对勤上股份责令改正，给与警告，并处以60万元罚款；对李旭亮、胡玄跟、陈永洪给予警告，并分别处以60万元、30万元、10万元罚款。此外，对李旭亮采取终身证券市场禁入措施，对胡玄跟采取5年证券市场禁入措施。上述行政处罚是否对公司产生影响，记者致电勤上股份方面，但是其工作人员称不了解相关情况。

多次被立案调查

从公告中透露的信息可见，这已非勤上股份第一次受到证监会行政处罚。

《每日经济新闻》记者梳理发现，2013年5月3日，勤上股份因涉嫌信息披露违法违规，收到证监会《调查通知书》。2014年5月12日，广东证监局下发《行政处罚决定书》，细数勤上股份三大违规行为：关联关系及关联交易未依法披露，未依法披露2009年内销第二大客户，澄清公告中否认与品尚光电存在关联关系。

对于上述违法违规行为，证监局责令勤上光电改正，给予警告，并处以40万元罚款；对李旭亮给予警告，并处以20万元罚款。另有多人也被警告并罚款。

半年多后，勤上股份又再次引起了证监会的关注。2014年12月1日，证监会再次向勤上股份下发《调查通知书》，而被立案调查的原因仍是“涉嫌信息披露违法违规”。

2015年3月17日，广东证监局下发《行政处罚决定书》，指出2013年、2014年勤上股份与其第一大股东东莞勤上集团有限公司（以下简称“勤上集团”） 存在非经营性资金往来情况，并未对该事项履行信息披露义务。责令公司改正，给予警告，并处以50万元罚款。对对李旭亮给予警告，并处以30万元罚款，此外还有多人被警告并罚款，其中就包括胡玄。

律师：这些投资者可索赔

如今，勤上股份再次被行政处罚，成为因虚假陈述而三次受罚的上市公司。2017年9月8日，勤上股份被立案调查之时，其股票尚在停牌。但是在11月15日复牌后，勤上股份股价连续三个“一字”跌停。而勤上股份是否会补偿投资者损失？记者将上述问题发送邮件至勤上股份，但是截至发稿并未回复。

广东奔犇律师事务所主任刘国华向记者表示，根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定，权益受损的投资者可以向虚假陈述的上市公司索赔损失。刘国华认为，这些时间段买入勤上股份的投资者，有次权益：

2016年9月30日到2017年3月11日期间买入勤上股份股票，并在2017年3月11日之后卖出或持有该股票的受损投资者；

2017年4月22日到2017年9月8日期间买入勤上股份股票，并在2017年9月8日之后卖出或持有该股票的受损投资者。