上海中期因多项违规行为被证监会采取监管措施

2018-01-12 21:26

上海中期(871467)1月12日晚公告称，公司11日收到证监会对公司及相关人员采取监管措施的决定。证监会指出，上海中期存在印章管理混乱、北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率、苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况等违规行为。证监会决定对上海中期采取责令改正监督管理措施；对公司总经理许一峰等三人出具警示函。（每日经济新闻）