郑商所2017年处理66起违规交易案件 向证监会稽查局移送线索2起

每经记者 毕华章 每经编辑 宋思艰

如果要概括2017年的资本市场,“强监管”或许是热度最高的词汇之一。无论银行、信托、保险，还是股市、期市，从严监管、加强监管的力度有目共睹。

今日（1月10日），郑商所发布《郑州商品交易所2017年自律管理工作报告》，其中披露了郑商所2017年处理的异常交易及违规交易情况。

上述报告显示，郑商所2017年共处理异常交易及违规交易线索386起。向证监会稽查局移送涉嫌违法违规行为线索2起，处理违规交易案件66起。

在加强市场监管、查处违法违规行为方面，郑商所对涉案的83个自然人客户及17个法人客户，给予了警告、暂停开仓等纪律处分。

数据还显示，2017年郑商所共认定实际控制关系账户207组，涉及644个客户。其中，经询问调查，认定实际控制关系账户61组，涉及238个客户。

《每日经济新闻》记者注意到，郑商所还对北京、上海、广州、深圳等10个地区的20家期货公司会员，进行了年度合规运作检查。及时发现、纠正存在的问题，促进会员合规运作。

为加强监管协作、提升监管效力，郑商所与全国36家证监局签署了期货监管协作备忘录。在违法违规案件调查、期货公司现场检查，投资者适当性管理、期货市场培育等方面进行合作。

郑商所相关负责人表示，此举实现了自律监管与行政监管的衔接，提升了监管合力和监管效率。

在防范市场风险隐患，保障市场平稳健康运行方面，郑商所加强了风险分析、会商工作机制，及时分析市场运行情况，研判潜在风险隐患，研究风险防范和处置措施。

同时，上述报告还显示，郑商所将落实从严监管要求，围绕服务实体经济发展目标。推进产品与业务创新，履行一线监管职责，防范和化解市场风险，让服务实体经济能力不断增强。