上交所：新订《证券交易所管理办法》突出交易所一线监管主体地位

CFP 图

每经记者 孙嘉夏 每经编辑 赵桥

2018年1月5日，上海证券交易所于例行新闻发布会上表示，修订后的《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》），进一步突出了交易所一线监管的主体地位，强化了交易所一线监管的自律属性，充实了交易所一线监管的手段和措施，为交易所更好地履行一线监管职责，提供了坚实的制度保障。

1月1日，新修订的《办法》已正式开始施行。上海证券交易所表示，上交所党委对此高度重视，积极研究部署具体落实工作，主要包括六个方面：

一是全所深入学习办法修订内容。所党委、总办召开会议，深入学习领会《办法》修订的内容与精神，同时组织全所上下认真学习。

二是全面梳理升级业务规则体系。遵循《办法》确立的交易所依据业务规则实施自律管理的基本原则，结合《办法》对交易所自律管理职责、手段和治理结构等新要求，系统评估和完善业务规则和业务协议，提升业务规则的针对性、适应性，夯实一线监管的制度基础。

三是切实扛起一线监管主体责任。按照“依法、从严、全面”的监管要求，大幅度充实资本市场一线监管力量，全面履行一线监管各项职能，守住、守好资本市场监管第一道防线。

四是用足用好《办法》赋予的监管手段。对标《办法》明确的监管职责、对象、手段和措施，从上市公司、证券交易、会员参与人、证券中介和服务机构等方面，加大监管力度，改进监管方式，提升监管效能，维护市场公平正义，更好地保护投资者利益。

五是规范自律监管实施程序。进一步明确一线监管的标准和流程，完善纪律处分、听证、复核等机制，保障自律管理对象的合法权利，提升一线监管的规范化和透明度。

六是提升市场质量和效能。切实发挥好对证券交易活动组织、监督、管理和服务功能，优化资源配置，服务实体经济；同时推进境内外市场的互联互通，提升本土市场的国际竞争力。

此外，《每日经济新闻》记者从上交所获悉，在新年第一周中，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件38份，其中监管问询函10份，监管工作函28份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告26份；针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施6单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查5单。

在市场交易监管方面，本周上交所共对54起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施，涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、集合竞价虚假申报、对倒等异常交易情形。共对11起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。