未及时聘请持证董秘 8家新三板公司被调至基础层

每经记者 莫淑婷 每经编辑 姚治宇

1月2日，全国股转公司发布公告，鼎能开源（835172，OC）等8家创新层公司因在原董秘离职后，未及时聘请持证董秘，导致不满足创新层公司治理要求，且持续时间已达3个月以上。根据相关规定，上述8家公司自2018年1月3日起调整至基础层。

《每日经济新闻》记者了解到，2017年股转系统合计举办了六期挂牌公司董事会秘书资格考试，2018年第一期挂牌公司董事会秘书资格考试也将于2018年1月20日举办。董秘资格考试采取闭卷计算机统一考试的形式，题型均为客观题，总分100分，考试合格分数线为80分。

8家创新层公司被调至基础层

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》相关规定，创新层企业的董秘应取得全国股转系统董事会秘书资格证书。创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。 

公告显示，截至2017年12月30日，鼎能开源、东电创新（430362，OC）、瑞凯股份（837817，OC）、魔秀科技（837315，OC）、陆道文创（430475，OC）、洁昊环保（831208，OC）、亚风快运（836966，OC）、亿丰洁净（831666，OC）等8家挂牌公司原董事会秘书离职后，未及时聘请取得全国股转系统董事会秘书资格证书的董事会秘书，导致不满足创新层公司治理要求，且持续时间已达3个月以上。

2017年12月12日，鼎能开源公告称，原持证董事会秘书陈敏于2017年7月3日辞职，公司于2017年7月10日聘请了董事会秘书贾跃祥。截至2017年12月12日，贾跃祥尚未取得股转系统董秘资格证书。公司现任董事会秘书正积极备考挂牌公司董事会秘书资格考试，待董秘取得相关资格证之后，公司将根据全国中小企业股份转让系统的相关规定尝试争取再次进入创新层。 

2017年11月，东电创新公告称，原董事会秘书毕洪魁因个人职业规划调整，于2017年8月28日递交辞职报告，公司于2017年11月16日聘请张长军担任新任董事会秘书一职。据了解，截至12月12日，新聘任的董秘尚未取得股转系统董秘资格。

瑞凯股份的原董事会秘书何灿坚则于2017年9月20日递交辞职报告，当日瑞凯股份任命张智为公司董事会秘书。根据公告，截至12月8日，尚未取得股转系统董秘资格。

业内：或对企业融资造成影响

记者注意到，近日还有欢乐动漫（835622，OC）、悠络客（837110，OC）由于缺少合格董秘，被主办券商提示不符合创新层治理要求的风险。至于米乐星（837674.OC），自2017年9月29日公告董事会秘书林东凯先生离职后，至2017年12月14日尚未任命具备董秘资格的董事会秘书，直到2017年12月21日任命刘绪兰为公司董事会秘书，解除了不符合创新层公司治理要求风险。 

鼎能开源董秘贾跃祥告诉《每日经济新闻》记者，“从创新层调整至基础层，对企业本身是没影响的。本次公司调整至基础层，也可以说是我们公司的一个战略决策。因为从整个公司的发展来讲，可能到基础层的话对于我们下一步的安排会更好一些。至于融资这块，即便调整至基础层，应该不会有太大的影响。”

东北证券新三板研究中心总监付立春则向《每日经济新闻》记者表示，“挂牌企业从创新层调整至基础层，对企业的经营没有直接的影响，但是对企业自身还是有一定影响的。创新层和基础层的区别在于，第一，企业形象会不一样，创新层的企业的品牌形象会更好一些；第二，会对企业融资产生一定的影响，创新层的企业一般来说融资会更容易一些，估值也会更高一些。这个可能是最实质的一个影响；第三，创新层其他的融资方式更多一些。”