适当性管理办法下首个罚单：中信建投证券因违规给大学生开通股票账户遭罚

2017-12-05 22:09

江苏证监局官网12月4日发布《关于对中信建投证券南京龙园西路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，中信建投证券南京龙园西路证券营业部“因开展证券账户开立业务过程中，存在客户风险承受能力结果失实、缺失的情形，未能全面、准确地了解客户的风险承受能力，违反了相关规定”，被江苏证监局出具警示函。据了解，中信建投证券该营业部之所以被罚，缘由是该营业部今年9月初，开学期间向南京某高校的大学生开通股票投资账户业务“违规”。（券商中国）