新三板主办券商执业现新特点 10月份挂牌后督导负面行为多

近日，全国股转系统公布新一期主办券商月度执业质量评价结果，10月份全国股转系统共记录券商负面行为120条，涉及56家主办券商。其中，推荐挂牌类34条，占比28.33%；推荐后督导类63条，占比52.50%；交易管理类6条，占比5.00%；综合管理类17条，占比14.17%。

在10月份记录的挂牌后督导负面行为中，券商对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责，包括公告披露不及时、公告标题与内容不符、公告内容存在错误、公告上传错误等问题。券商这一问题比较突出，达到23条，是当月记录最多的负面行为。

统计显示，34家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比35.42%（9月份为29.17%）；48家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比50.00%（9月份为47.92%）；11家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比11.46%（9月份为20.83%）；3家主办券商评价点值在70以下，占比3.12%（9月份为2.08%）。评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、上海证券（并列第一）、西部证券、九州证券（并列第三）、联储证券。

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商54家，合计占总记录数的88.33%（9月份为86.13%）；负面行为记录在5条-20条（含）之间的主办券商2家，合计占总记录数的11.67%（9月份为13.87%）。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为信达证券。