建信原基金经理“老鼠仓”案 二审改判2年、罚50万

每经记者 左越  每经编辑 肖鴻月

近日，中国裁判文书网披露二审刑事判决书，建信基金原基金经理李涛“老鼠仓”一案终于尘埃落定。法院裁定，李涛犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，并处罚金50万元。

《每日经济新闻》记者根据此前的公告信息发现，李涛从2008年11月起，担任建信优选成长基金的基金经理。其先后任职中国经济开发信托投资公司、西南证券、国泰君安证券公司、新时代证券、中海基金管理公司等单位，曾担任投资银行部经理、行业研究员、基金经理等职。

根据判决书，2009年10月~2012年2月，李涛利用担任建信基金基金经理，负责管理建信优选成长基金账户，而掌握有关投资决策、交易等方面信息的职务便利，违反规定。

在此期间，李涛使用其实际控制的“左李”证券账户，先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票103只，买入金额共计8067万余元，卖出金额共计3841万余元，获利金额共计18万余元；使用“谢渝”证券账户，先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票102只，买入金额共计1.8亿余元，卖出金额共计9700余万元；使用“邱俊生”证券账户，先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票24只，买入金额共计2300余万元，卖出金额共计900余万元。

而与此前的一审判决结果相比，二审在最终量刑上减轻。一审判处李涛有期徒刑五年，并处罚金九十万元。

二审法院表示，虽然李涛的证券交易成交额比较高，但获利数额相对较小。比照最高人民法院发布的指导案例、中国裁判文书网上所查阅该罪名的全部生效裁判文书，并结合该案的具体情节，李涛的实际获利金额，退赃情况，其情形不属于情节特别严重。