证监会对8家律所10名律师采取出具警示函监管措施

证监会新闻发言人常德鹏13日表示，证监会通报2017年度律师事务所从事IPO法律业务的专项检查情况，由北京、上海、江苏、湖南、深圳等八家证监局等进行，共抽查21家律所47个IPO项目。

常德鹏介绍，检查发现，大部分律所越来越重视执业规范化，特别是经历了并购重组检查的律所，执业规范性和质量明显提高，同时，也发现一些律所在执业过程中仍存在问题，部分律所内部管理松散，责任意识不强，突出表现在，一些律所不重视内控制度，内幕交易防范制度建设，制定的制度不符合法律法规，虽然建立管理制度但流于形式，有的律师尚未完全形成以质量为导向的执业理念，存在轻过程重结果的情况，严重影响了法律意见书的质量，有的律师在法律意见书中存在含糊措辞，不重视工作底稿的保存。

常德鹏指出，对于在检查过程中发行的问题，证监会对8家律所10名律师采取出具警示函措施，对3名律师采取监管谈话，对1家律所采取责令改正监管措施，并计入资本市场诚信数据库。