募资反馈牵出3年未提的环保处罚 健康元：不存在重大违法违规情形

每经记者 金喆 每经编辑 宋思艰

证监会追问环保问题

从证监会发布的两次融资行为反馈意见来看，环保问题成为健康元无法回避的问题。

2016年11月，健康元抛出一份募集资金金额达28.5亿元的定增方案。今年3月，证监会在反馈意见中提到，健康元近三年在环保及安全生产方面受到多次行政处罚，请公司列表说明处罚的有关情况，并详细披露生产经营与募集资金投资项目是否符合国家和地方环保要求、最近3年的环保投资和相关费用成本情况。

此外，证监会还要求保荐机构和律师对健康元的环保情况进行详细核查，并对公司的安全生产制度是否健全以及是否得到有效执行进行核查，并结合非公开发行预案存在的问题提出了其他10点意见。

根据要求，健康元需在3月27日起的30日内对证监会的反馈问题予以回复。4月20日，健康元发布公告表示，由于该次反馈涉及事项较多，争取于2017年5月24日前向证监会申请报送相关文件。

还没来得及回答反馈意见，健康元就主动终止了近29亿元的定增方案。5月12日，健康元宣布终止公司非公开发行A股股票事项，而改为配股募资不超过20亿元。

近日，证监会向健康元发回针对配股募资方案的反馈意见，除了要求说明本次融资的必要性和合理性外，环保处罚问题再度引起关注。证监会提出，公司近三年在环保及安全生产方面受到多次行政处罚，请律师和保荐机构核查上述处罚是否构成《上市公司证券发行管理办法》（以下简称管理办法）第9条第2项、第3项的行为。

上述《管理办法》明确规定，上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。

健康元：不属于重大行政处罚

8月7日晚间，健康元发布《民生证券股份有限公司、健康元药业集团股份有限公司关于健康元药业集团股份有限公司配股申请文件反馈意见回复》，对证监会问及的环保和生产安全情况作出说明。

记者注意到，环保问题的11次处罚中，宁夏福兴存在私设暗管排污、生产废水溢流、实际运行排水招标不符合设计指标、项目在试生产过程中产生恶臭气体和擅自停运水污染处理设施的在线监测设施等5次违规，上海丽珠生物焦作分公司、丽珠合成、福州福兴和宁夏新北江也出现过环保问题被处罚的情况。

值得注意的是，尽管被证监会追问，健康元在过去三年的年报中并未披露过受到环保处罚等情况。2014年时，健康元还在“属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明”一栏中强调，公司及所属企业环保设施运行良好，主要污染物达标排放。

在2015年年报中，健康元明确指出，未发生重大环境污染事件及环境纠纷事件，未收到相关环境保护行政处罚。同时，公司及所属企业环保设施运行良好，主要污染物达标排放。

到了2016年，健康元还专门列出了下属子公司焦作健康元和福州福兴为废水国家重点监测企业，两家公司的污水处理达标，并在当年收到了焦作市环保局的补助资金70万元。

健康元在7日晚间的公告中表示，受到的环保及安全生产方面的行政处罚不属于重大行政处罚，且涉及的下属企业最近年度收入、净利润占公司近年整体收入、净利润的比例较小，对公司业绩经营的影响也较小。