国海证券收到证监会行政监管措施决定 1年内暂停新开证券账户

2017-07-28 20:26

【国海证券收到证监会行政监管措施决定 1年内暂停新开证券账户】国海证券收到证监会行政监管措施决定，公司资产管理部门协助证券承销部门销售债券，员工管理混乱，未严格落实合规审查和隔离墙等制度，风险监控未全面有效覆盖，资产管理业务运作不规范，代签名、代盖章现象严重，自本行政监督管理措施决定作出之日起1年内，暂不受理债券承销业务有关文件（已受理的文件按规定继续办理），暂停资产管理产品备案，暂停新开证券账户。