【监管部门要求券商投行业务整体上纳入适当性管理】据悉,监管部门近日召开投资者适当性管理专题培训,明确要求券商投行业务整体上纳入适当性管理。“网上申购的不做要求,网下的要做好,各证券公司可根据自身对股票、可转债的风险分级情况,及了解客户信息进度进行具体操作。”监管人士表示。针对经纪业务适当性管理,监管人士要求券商需要在开户环节进行适当性管理,在授予相关交易权限后,执行投资者在该权限下买卖二级市场产品指令的,不重复适当性管理,即不做一一匹配等安排。(券商中国)
【监管部门要求券商投行业务整体上纳入适当性管理】据悉,监管部门近日召开投资者适当性管理专题培训,明确要求券商投行业务整体上纳入适当性管理。“网上申购的不做要求,网下的要做好,各证券公司可根据自身对股票、可转债的风险分级情况,及了解客户信息进度进行具体操作。”监管人士表示。针对经纪业务适当性管理,监管人士要求券商需要在开户环节进行适当性管理,在授予相关交易权限后,执行投资者在该权限下买卖二级市场产品指令的,不重复适当性管理,即不做一一匹配等安排。(券商中国)