博元投资余蒂妮被终身市场禁入 证监会处罚15个责任人

每经记者 杨建 每经编辑 谢欣

近期，深交所公布欣泰电气将自2017年7月17日起进入退市整理期，监管层还对其中介机构进行了重罚。而在7月12日晚间，监管层也公布了对博元投资及相关责任人的处罚书，除15名责任人被罚之外，时任博元投资董事长的余蒂妮被终身市场禁入。对此业内人士指出，可以预期监管制度将进一步完善，监管坚持零容忍，监管发力也将趋于常态化。

市场禁入利器使出

近日，深交所宣布欣泰电气即将告别A股，《每日经济新闻》记者注意到，证监会对财务造假退市公司博元投资也开出了罚单。7月12日晚间，证监会官网披露了对博元投资及相关责任人开出处罚书，根据当事人违法事实，证监会决定责令博元投资改正并给予警告，并处以60万元罚款；对车学东给予警告，并处以15万元罚款；对蒋根福等13名责任人给予警告，并分别处以3万元罚款。

此外证监会还对余蒂妮采取终身证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务；对张丽萍采取10年证券市场禁入措施。实际上博元投资因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证犯罪，2015年3月该案已移送公安机关，博元投资暂停上市，2016年5月终止上市，成强制退市第一股。

上海千波资产黄佳对《每日经济新闻》记者表示，从欣泰电气即将退市，到博元投资受罚，监管机构对上市公司违法违规行为的处罚力度是越来越大。加强监管有助于营造公平合理的市场环境，有利于市场长远、健康的发展。只有完善了股市的新陈代谢机制，才是更好的保护中小投资者的利益。

鼎晟伟业基金经理杨望江告诉《每日经济新闻》记者，证监会对博元投资的处罚，就是为了规范市场，对各种欺诈等不良行为的警示。这有利于市场中长期良性发展，同时有利于接下来上市公司信息披露的规范，建立市场的公信度。

为市场主体划定监管红线

值得注意的是，今年以来，监管层不但对上市公司的监管在加强，对于市场参与者的监管也在强化。近期“最牛散户”——徐留胜因利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、抬拉股价等方式操纵30多只股票等行为，遭证监会罚没1.1亿元。此外，在5月2日，证监会针对朱康军操纵股价的行为公布行政处罚决定书，没收朱康军违法所得约2.678亿元，并处以约2.678亿元的罚款。

对此有私募人士向《每日经济新闻》记者指出，针对这些“牛散”操纵市场案件的查处和后续处罚，彰显了证监会依法监管、全面监管、从严监管的决心，证监会将继续保持对此类市场操纵行为的高压态势，为行走在危险边缘的市场主体划定了监管红线，明确发出监管红线不可逾越的强烈信号。而在7月12日，证监会副主席姜洋在接受媒体采访时也表示将严厉打击内幕交易、市场操纵等行为，将持续对违法违规行为保持高压态势。