6月主办券商评测结果出炉 华安证券负面行为数量第一

每经记者 王小璟

每经编辑 姚茂敦 

近日，股转系统公布6月主办券商执业质量评价结果，共有100家主办券商参与评价，排名前五的主办券商包括长江证券、渤海证券等。

负面行为记录方面，6月股转系统共记录315条，涉及60家主办券商。相比5月，负面记录条数和涉及券商家数都大幅减少。

值得注意的是，负面行为记录当中，华安证券独占180条，占比57.14%，高居第一。

具体点值来看，其中27家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比28.13%（5月35.42%）；46家主办券商评价点值在80（含）~90点之间，占比47.92%（5月41.67%）。

排名方面来看，长江证券点值最高，夺得第一。渤海证券、申万宏源证券、中信建投证券、万联证券分列第2到第5名。与5月排名相比，变化较大，仅申万宏源证券继续留在前五。

数据显示，6月股转系统共记录负面行为315条，涉及60家主办券商。其中，推荐挂牌类17条，占比5.40%；推荐后督导类97条，占比30.79%；交易管理类186条，占比59.05%。

与5月相比，负面记录行为大幅下降38.95%。5月份，股转系统共记录负面行为516条，涉及79家主办券商。

此外，5月负面行为数量最多的推荐后督导类，6月大幅下降55.83个百分点，这意味着股转系统监管显效。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东莞证券、恒泰证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为申港证券。

值得注意的是，华安证券在6月共计有180条负面行为记录，是“第二名”安信证券9条负面记录的20倍，占负面行为总记录315条的57.14%。

此外，华安证券的交易管理类负面行为，被股转系统记录高达178次，而6月所有交易管理类负面行为才186次，其它8次分别记录在8家券商名下。

由此可见，华安证券的178次交易管理负面行为，直接导致6月主办券商评价结果中，交易管理类负面行为占比成为第一。

对于交易管理类负面行为，股转系统解释称，主要集中在做市商后续加入做市申请中交易单元、托管单元编码填写错误、挂牌公司券商填写错误等问题。

一位大型券商资深做市负责人接受《每日经济新闻》记者采访时表示，“一家券商出现这么多条负面记录，很有可能是券商做市系统有过停电等意外情况。”