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    证监会:五方面查处老鼠仓

    证券时报网 2017-07-07 17:04

    证监会新闻发言人高莉7日表示,证监会通报老鼠仓执法情况,2014年以来,证监会启动99起老鼠仓线索稽查,已对15名从业人员采取禁入措施,查处了马乐、陈志明等一批典型案件,对于规范资管机构诚实守信起到威慑作用。

    高莉指出,证监会按照依法全面从严监管要求,积极查处老鼠仓,一是推动法律制度不断完善;二是依托大数据,对历史交易数据重演锁定了一批可疑账户;三是主动拓宽违法行动领域;四是联合公安机关开展打击老鼠仓专项行动;五是加强对经营机构、资管业务的合规检查。

    高莉表示,金融资管行业直接关系到投资者的切身利益,下一步证监会将探索跨部门信息共享,推动出台老鼠仓司法解释,运用市场禁入、行政处罚等加大违法成本,切断利益输送暗道,发现一起查处一起,实现资管市场秩序的根本好转。

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    【证监会对五宗案件作出行政处罚】包括了2宗信披违法违规案,1宗操纵市场案,1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案,涉及华泰联合证券,1宗中介机构违法违规案。



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