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    证监会投资者保护局局长:“全民炒股时代终结”是一种误读

    证券时报网 2017-06-26 22:32

    关于7月1日即将实施的投资者适当性管理制度,证监会投资者保护局局长赵敏晚间在参加央视财经评论时指出,投资者适当性从2007年开始陆续在基金销售、创业板、股指期货等领域实施,核心就是把合适的产品卖给合适的投资者,规范的是证券机构的行为,需要对投资者风险偏好等进行分类,将产品分级,由机构进行匹配。在这过程中,机构有义务,投资者也有义务,需给机构提供真实的资料,以便对投资者的风险承受能力进行判断。

    针对7月1日即将实施的投资者适当性管理制度,有观点认为,制度实施之后“全民炒股时代将终结”,一些新股民开户炒股就困难了,评分偏低的股民会劝退。赵敏6月26日晚间指出,这些观点是误读。当前投资者可以买股票,新规后仍然可以买卖股票,投资交易不会受到限制。

    赵敏晚间表示,“小国九条”中第一条就要建立投资者适当性管理制度,证券市场是风险市场,投资者风险承受能力不同,销售的产品风险也不同,希望在这个市场中通过匹配能够买到风险匹配的产品,这是国际通行做法。同时,这也不是一个新的制度,2007年实施过,此次颁布的规则是对之前规范的提升,强化中介机构的义务和法律责任。

    中国证券业协会执行副会长欧阳昌琼6月26日表示,新的管理办法是对以前的适当性管理工作的总结,会有一些新的变化。从经营机构来讲就是三句话:了解你的客户、了解你的产品,把合适的产品推荐给合适的投资者。

    欧阳昌琼指出,行业内的普遍做法,是对投资者做风险评估问卷,通过财务状况、投资经验、风险偏好、投资目标等方面了解客户,这是一种形式但不是唯一形式,决定投资者符合哪种风险承受能力,还有其他途径和方法,可面见、座谈方式与投资者进行交流。

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