新三板主办券商评比 中小券商跃居前列

昨日，全国股转公司公布了新三板5月主办券商执业质量评价结果，和4月份的评价结果相比，评价点值排名靠前的券商均发生了变化，排名靠前的主办券商为大同证券、东北证券、申港证券、申万宏源证券、兴业证券。

根据《主办券商执业质量评价办法（试行）》，全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化，将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点，计算出各主办券商的评价点值。

据了解，5月共有100家主办券商参与评价，34家主办券商评价点值在90点以上，占比35.42%；40家主办券商评价点值在80~90点之间，占比41.66%；17家主办券商评价点值在70~80点，占比17.71%；5家主办券商评价点值在70以下，占比5.21%。

评价结果显示，中天证券、华宝证券、华信证券、海际证券、渤海证券、银泰证券等排名靠后。

按照此前的监管规则，全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中，每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时，还将根据评价结果的不同，对主办券商实施差异化制度安排。

据了解，5月份全国股转公司共记录负面行为516条，涉及79家主办券商。其中，推荐挂牌类5条，占比0.97%；推荐后督导类448条，占比86.82%；交易管理类13条，占比2.52%；综合管理类50条，占比9.69%。负面行为记录数在5条以下的主办券商44家，合计占总记录数的23.84%；负面行为记录在5~20条之间的主办券商31家，合计占总记录数的56.59%。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为德邦证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华融证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券。