证监会对5宗案件作出行政处罚

上一篇

【证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》】6月9日，中国证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示，证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，《办法》共5章40条，自2017年10月1日起施行。邓舸表示，证券基金经营机构应根据《办法》的相关要求，构建完善的合规管理制度和系统，实现合规管理全覆盖，严格落实董事会、监事会、高管人员、合规负责人的合规管理职责，严格选任合规负责人，切实保障其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇。（每日经济新闻）

下一篇

深交所：本周共对29起证券异常交易行为进行调査，涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、开盘虚假申报、全日虚假申报、大额封涨停、拉抬收盘价等异常交易情形，深交所及时采取了自律监管措施。共对18起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。