挂出互联网金融的“羊头”却不卖了 匹凸匹和鲜言齐遭证监会处罚

每经记者 吴凡 每经编辑 张海妮

5月19日晚，*ST匹凸（600696，SH）公告称，收到证监会下发的三封《行政处罚决定书》（以下简称处罚书）。

《每日经济新闻》记者注意到，上述三封处罚书所涉及的违法违规事项包括涉嫌信息披露违法等，而涉案方除了上市公司匹凸匹外，还包括匹凸匹时任实际控制人、董事长鲜言。

不及时披露重大事件

上述三封处罚书对鲜言的违法、违规事实进行了详细披露。

《每日经济新闻》记者了解到，首先，证监会认为，匹凸匹未及时披露公司名称变更及经营范围变化的行为，违反了证券法的相关规定。

据了解，匹凸匹原名为上海多伦实业股份有限公司（以下简称多伦股份），涉案期间匹凸匹实控人、董事长为鲜言。而在未经匹凸匹董事会讨论决策的情况下，鲜言启动了匹凸匹名称变更程序。

根据鲜言指示，匹凸匹员工周某萍于2015年4月9日向上海市工商局提出变更公司名称的申请。4月16日，上海市工商行政管理局同意公司名称变更。

此外，根据《企业名称登记管理规定》的相关规定，企业名称应与企业经营范围一致。而根据上海市工商行政管理局2015年1月28日签发的营业执照，匹凸匹的经营范围是“生产与销售高级挂釉石质墙地砖、房地产开发与经营等”，公司更名预先核准中匹凸匹的行业为“金融信息服务”，公司经营范围发生重大变化，构成证券法所规定的重大事件。

证监会认为，上述公司名称变更及经营范围变化的重大事件不晚于2015年4月16日形成。

而实际情况却是，根据处罚书披露，直到2015年5月7日，匹凸匹才举行董事会第10次会议，对公司名称变更、公司经营范围变化等事项进行决策；当年5月11日才对外披露公司名称发生变更、经营范围发生变化。

对此，证监会认为，匹凸匹未及时披露公司名称变更及经营范围变化的行为，违反了证券法第六十三条、第六十七条的有关规定，构成证券法第一百九十三条所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

而鲜言更是对匹凸匹未按规定披露信息负有直接责任，由此匹凸匹被罚款60万元；鲜言被罚款90万元。

鲜言控制信息披露内容误导投资者

2015年5月11日，匹凸匹发布了多个更名公告，其中除了披露拟将公司名称变更为匹凸匹外，还将公司的经营范围变更为：互联网金融信息服务(金融许可业务除外)；金融软件研发和维护等，并且披露匹凸匹获得控股股东多伦投资（香港）有限公司（以下简称香港多伦）的承诺，获得www.p2p.com 的域名使用权。

而事实上，匹凸匹发布相关公告后并未表现出任何发展金融服务业务的意图。

《每日经济新闻》记者注意到，上述相关公告发布后，匹凸匹未增加金融服务业务领域的人力资源投入，未购入与金融服务业务相关资产，未实际运营任何金融服务业务，未产生任何与金融服务业务相关的收入与利润。

此外，从匹凸匹公告内容看，www.p2p.com网站正在筹备中，并无任何业务运营，且香港多伦只免费授权该网站域名使用1年，后续存在不确定性。而互联网金融为当时股票炒作热点题材，上述公告内容足以对投资者产生误导。

在股价方面，处罚书显示，匹凸匹发布更名系列公告后的10个交易日内，“匹凸匹股价连续涨停。从前一交易日收盘价10.96元到10个交易日后最高价为25.51元，上涨幅度为132.76% ，显著偏离上证指数同期22.02%的涨幅。”

值得注意的是，鲜言控制账户组曾在上述事项披露之前连续买卖匹凸匹，在策划、发布相关信息后6个月左右的时间内，即开始着手寻求出售匹凸匹股份。

对此，证监会认为，匹凸匹通过发布更名系列公告，误导投资者认为公司所从事业务与金融服务业相关，误导投资者相信公司将转型发展金融服务业务，误导投资者对公司前景、公司价值的判断。

在公司发布相关公告之后的多个交易日内，鲜言则进一步通过虚假申报等多种手段，制造投资者积极买入匹凸匹股票、市场对公司转型普遍乐观的假象，进一步造成对投资者的误导。

综上，根据证券法相关规定，匹凸匹被给予警告，并处以60万元的罚款；鲜言被给予警告，并处以90万元罚款。