证监会新闻发言人张晓军19日表示，证监会对国海证券进行了现场检查。检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题，为了规范机构的经营行为，证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年，暂停新开证券账户一年，暂不受理债券承销业务有关文件受理一年，责令国海证券一年内限期改正，增加内部合规次数，对两名责任人为不适当人选，其中，涉嫌违法问题移交稽查部门处理。
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证监会：依法对6宗案件作出行政处罚
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