沃尔玛“墨西哥贿赂门”最新进展：调查历时五年或以3亿美元和解

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每经记者 黄修眉 

彭博社5月10日援引知情人士报道称，全球最大零售商——沃尔玛集团准备支付3亿美元罚金，结束美国监管机构对其公司雇员在海外涉嫌贿赂的调查。

《每日经济新闻》记者注意到，沃尔玛海外贿赂案件主要涉及墨西哥子公司。2012年，《纽约时报》揭露了沃尔玛高层掩盖在墨西哥行贿的丑闻，贿赂金额高达2400万美元，引起全球广泛关注和美国监管机构的介入。被《纽约时报》曝光后，美国监管当局还对沃尔玛在印度、巴西、中国等国的子公司进行了反腐合规调查。

罚款金额不断减少

彭博社报道表示，虽然这项和解已接近尾声，但仍存变数，最大可能是以美国政府让步处罚金额为结果。去年10月，为了赶在时任美国总统奥巴马卸任前了结该调查，美国司法部和证券交易委员会（SEC）向沃尔玛提出了6亿美元的罚金，但双方并未就此达成一致。如今，新任总统特朗普已上任数月，美国监管机构在罚金问题上再次让步，提出3亿美元的和解金额。但在去年早些时候，美国监管机构要求沃尔玛支付的罚金高达10亿美元。

该知情人士还向媒体透露，除了罚金外，被调查的墨西哥、巴西、印度、中国几家子公司将会至少有一家进行有罪答辩。沃尔玛母公司将不会被起诉，但会与美国司法部达成非起诉协议，司法部也将派遣一位独立监督员，负责核实沃尔玛公司对协议的遵守情况。

《纽约时报》统计数据显示，沃尔玛围绕“墨西哥贿赂门”已耗资超8亿美元，远远超过了美国司法部向其提出的最新处罚力度。8亿美元的费用中，就包括司法诉讼费用、内部调查费用和在全球范围内建立监督遵守机制。

沃尔玛结束这长达五年多的司法长跑，也有助于其将人力、物力、财力都集中在盈利和发展电子商务上。记者注意到，“股神”巴菲特在去年底几乎清仓沃尔玛股票，其中一个原因就是沃尔玛实体零售业务受到来自亚马逊等电子商务的竞争威胁。

目前，沃尔玛拒绝就上述报道进行评论。而其截至2016年底的年报也未披露任何法律费用，并称并不希望这一和解影响公司业务。

调查难度大 历时五年

“这项时间长达五年的调查结果，很有可能只是让处罚金额不断减少，”彭博社援引该匿名知情人士称，“这也说明检察官在调查取证过程中的困难。沃尔玛的贿赂事件主要发生在墨西哥，但贿赂时间过于久远，且每次贿赂金额都不大，与以往发生的矿业、电信贿赂金额高达数百万美元不同，因此想要追溯调查极其不易。”

记者注意到，沃尔玛的海外贿赂案件主要涉及墨西哥子公司。2012年，《纽约时报》揭露了沃尔玛高层掩盖在墨西哥行贿的丑闻，金额高达2400万美元，引起全球广泛关注。

《纽约时报》在当年的揭黑报道中称，早在2005年9月，沃尔玛墨西哥公司前高管塞尔吉奥·西塞罗·萨帕塔就曾向律师详细描述了墨西哥子公司如何通过行贿取得在墨西哥快速开店许可。沃尔玛美国总部曾派人赴墨西哥调查，发现数百笔可疑支出，总计金额超过2400万美元。但沃尔玛高层不久下令中止调查，也没有向美国和墨西哥执法部门报告。

《纽约时报》报道披露后，包括美国司法部、SEC在内的监管机构对其展开了长达五年时间的调查，甚至将调查范围扩大到了巴西、印度、中国等国的沃尔玛公司。

实际上，《纽约时报》2012年的这篇揭黑报道前，沃尔玛公司曾向美国司法部申报墨西哥子公司或违反《外国腐败行为法案》。但事件的严重程度也因沃尔玛的自查自申报而大打折扣，不了了之。

考虑到墨西哥境内的调查困难，美国监管机构甚至曾试图加大对巴西和印度境内的沃尔玛贿赂行为调查，但并未发现更多证据。此外，美国监管机构并未在中国子公司的调查中发现大范围贿赂行为。

当年报道指出，如果沃尔玛公司被证明违反了《外国腐败行为法案》中“禁止向外国官员行贿”的有关规定，该公司将可能面临高达上亿美元的罚款。该公司的数名高管也可能因此丢了饭碗，甚至面临监禁等处罚。值得注意的是，沃尔玛的贿赂丑闻案件，本可能成为美国1977年颁布的《外国腐败行为法案》最大处罚案件，但从目前的形势看，该案件的影响力将被大大削减。