刘士余:这个问题请我们李超副主席来回答。
李超:谢谢你的问题。我先就您提到的证券和基金行业的情况简单报几个数。截止到2016年年底，全国共有129家证券公司，总资产规模5.8万亿，净资产1.6万亿，并购资本1.47万亿，2016年全年净利润达到1234亿。基金公司109家，总资产1700多亿，净资产1100亿。证券和基金行业管理的资产规模达到43万亿，其中公募基金超过9万亿，私募资管产品30多万亿。总体看，证券和基金行业资本充足，防范风险以及资产管理的能力和水平都有了很大的提升。
作为资本市场非常重要的中介机构和资产管理机构，应该说近年来证券、基金行业在服务实体经济和国家战略、满足居民财富管理需求有一些新的进展。2016年，证券公司为总计7.5万亿的股票、股权、债券等融资提供了专业化服务。
公募基金大家都比较熟悉，目前公募基金持有人近2亿人，其中85%以上是持有资产5万元以下的投资者。从收益率看，2001年开放式公募基金推出以来，偏股型基金年化收益率达到16%以上，债券型基金达到8%以上，累计为基金持有者分红1.5万亿。当然，有些投资者可能不太认同我报的数，会觉得过于乐观，因为他们觉得投资基金没挣这么多钱，有的甚至还亏钱。这些数字实际上是一个平均数，提示我们在基金投资上尽量不要快进快出、短线操作，在这方面基金投资者可以更多借鉴社保基金在投资理念、资产配置方面的一些好的经验。
另外，证券和基金机构为“一带一路”服务，为沿线国家在境内发行人民币债券提供了支持。同时，行业服务国家扶贫攻坚战略，已经有80多家证券机构与130多个国家级贫困县结对帮扶，发挥我们行业独特的优势，重在提高贫困地区的自身造血能力，尽力履行社会职责。
总体看，经过不断努力，证券基金行业取得了一些可喜的进步。具体体现在以下几个方面：（一）公司治理结构得到改善。大家都知道，掏空证券公司，甚至大规模挪用客户证券交易结算资金在多年前是行业普遍存在的现象。经过整治，这些年已经基本杜绝。（二）行业勤勉尽责意识逐步提高。过去在业务开展过程中，造假甚至配合造假情况比较普遍。2016年这些情况有所改善，刚才刘主席也专门介绍到，去年以来证券公司主动督促一些有瑕疵、有问题的企业撤回IPO的申请，大概有80、90家。（三）合规风控体系初步建立。（四）对投资者的适当性管理重视程度得到提高。
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