证监会拟对鲜言罚款34.7亿元并终身证券市场禁入

每经实习记者 林梦霞  每经记者 曾剑 每经编辑 张海妮

2017年2月24日，证监会出具《证监会拟对慧球科技信披违法等8宗案件作出行政处罚》（以下简称《行政处罚》），证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件调查完毕，决定拟对匹凸匹（600696，SH）涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款；对鲜言操纵匹凸匹股价行为罚没34.7亿元；对慧球科技（证券简称ST慧球，600556，SH）涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款；拟罚没金额总计近34.8亿元。同时，拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。

慧球科技因“1001项议案”被罚款近千万

此前，慧球科技“1001项议案”事件引发资本市场和社会舆论广泛关注，证监会对此也高度重视，对涉嫌违法违规的相关主体依法立案稽查，查办了慧球科技 “1001项议案”等涉嫌信息披露违法违规案。

证监会深挖查清了鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵证券市场、匹凸匹涉嫌信息披露违法违规等8宗系列案件，并对相关案件当事人送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

关于慧球科技“1001项议案”事件，《行政处罚》书显示，在鲜言指使下，慧球科技于2017年1月在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下，将议案的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会抛出并审议“1001项议案”的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的信息披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

针对慧球科技奇葩议案事件，证监会新闻发言人张晓军表示，该事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府的权威，打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。

鲜言的N宗罪

除慧球科技的“1001项议案”外，证监会还查明“1001项议案”的始作俑者鲜言等及相关上市公司七宗违法行为。

2014年1月至2015年4月，鲜言持有的“多伦股份”比例变动两次超过5%，鲜言未按照相关规定进行报告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格。

2014年12月，因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露。

2015年4月，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。

2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述。

顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报及2014年12月至2016年1月期间的22份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。

2016年4月26日至27日，鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。

鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。

证监会新闻发言人张晓军表示，上述行为违反了证券法律法规，证监会将积极贯彻稳中求进的工作总基调，对资本市场各类违法行为坚持“零容忍”“全覆盖”的执法态度，让违法者受到应有的惩罚、付出应有的代价，为资本市场撑起一片蓝天。