证监会今日(2月24日)对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件调查完毕,决定拟对鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.7亿元,对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款,合计34.8亿元。
同时,证监会同时还将对鲜言等11名当事人,采取终身证券市场禁入措施。
针对慧球科技奇葩议案事件,证监会新闻发言人张晓军24日表示,该事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府的权威,打着信息披露的幌子,藐视法律规定,践踏社会公德,性质恶劣、情节严重,必须依法严惩。
而在2016年,证监会共对183起案件作出处罚,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。
证监会表示,对资本市场各类违法行为坚持“零容忍”“全覆盖”的执法态度,对欺诈发行、内幕交易、市场操纵等严重扰乱市场秩序和危害中小投资者利益的行为保持执法高压态势。
匹凸匹连收3份处罚
匹凸匹昨日公告,公司及相关当事人于2月22日分别收到证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》。证监会处罚有三个原因:
一是鲜言私自将匹凸匹改名,匹凸匹原名多伦股份,鲜言在未经董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称变更程序;
二是更改后名称和主营业务无关,名称变更误导投资者;
三是未及时披露。鲜言作为匹凸匹实控人未及时向公司告知实控人变更协议未能生效的信息。鲜言在2014年年末试图将持股转卖给自然人殷群,最后未生效。
证监会对上述三项违规分别作出了处罚,匹凸匹三项违规各被罚60万元;时任上市公司实控人、董事长各被罚90万元,终身禁止从事证券行业,不得担任上市公司董监高职务。
奇葩慧球终遭4张罚单 顾国平鲜言等遭市场禁入
ST慧球昨日(2月23日)晚间发布公告,称公司2月22日收到证监会4份《行政处罚及市场禁入事先告知书》,就公司涉信息披露违法违规等问题给予处罚。
除了处以罚没款,证监会还认定顾国平、鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者,并终身不得从事证券业务或者担任上市/非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
今年一月,华尔街见闻提到ST慧球临时股东大会1001项议案的奇葩内容,包括公司恋爱审批制度、坚决拥护共产党领导议案、坚决支持钓鱼岛属于中国议案等。
其实,这不是慧球科技第一次挑战监管层。
2014年7月,重组后的北生药业发布定增方案,向顾国平、许广跃等9名特定对象发行不超过6.44亿股,发行价格为3.65元/股。2014年年底,公司董事会重组,顾国平出任董事长; 2015年1月7日,证券简称变更为慧球科技。
其后,慧球科技经历资产注入失败,顾国平所持股份因下跌爆仓被平股份减少,2016年7月18日,公司董事长顾国平提交书面辞职报告,因个人原因辞去公司董事长、总经理职务。
此后,匹凸匹原董事长鲜言出任证券事务代表,有传言称其实际控制公司;新的举牌方深圳市瑞莱嘉誉投资有限公司张琲随后又加入到控制权的争夺。
因种种乱象,上交所在2016年8月15日对其进行通报指出,未按照法律法规披露,未认真落实相关监管要求,未建立有效的信息披露管理制度,公司实际控制人状况不明,要求其限期整改。
2016年8月25日晚,上交所公告,慧球科技涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对其立案调查。上交所要求慧球科技披露立案调查事项。
2016年9月9日,因仍未在限期内完成整改,上交所决定自9月13日起对公司股票实施ST处理,公司须待完成整改要求后,持续规范运作至少6个月以上方可申请撤销ST处理。
慧球科技竟在2016年9月28日向上海市浦东新区人民法院提交立案材料,对上交所提起行政诉讼,要求上交所撤销2016年9月9日对慧球的ST处理,公然叫板上交所。