每日经济新闻

    年内首批网下配售“黑名单”出炉 261人违规占比85%

    每日经济新闻 2017-02-20 22:04

    随着IPO提速,参与新股网下配售的队伍也在不断壮大。与此同时,网下获配后不打缴款的违规现象也不时出现。近日,中国证券业协会(以下简称中证协)公布了2017年第一批“首次公开发行股票配售对象黑名单”。值得注意的是,这份涉及309个被罚账户的网下配售“黑名单”可谓近年来最长的,其中违规配售账户个人投资者达261个,占比85%。

    每经编辑 每经记者 朱万平    

    每经记者 朱万平 每经编辑 张海妮

    随着IPO提速,参与新股网下配售的队伍也在不断壮大。与此同时,网下获配后不打缴款的违规现象也不时出现。近日,中国证券业协会(以下简称中证协)公布了2017年第一批“首次公开发行股票配售对象黑名单”。值得注意的是,这份涉及309个被罚账户的网下配售“黑名单”可谓近年来最长的,其中违规配售账户个人投资者达261个,占比85%。

    史上最长IPO配售“黑名单”出炉

    近日,中证协披露了年内首批“首次公开发行股票配售对象黑名单”。据悉,此次披露的被列入“黑名单”的配售对象为参与2016年第11~13批安图生物、冰川网络、常熟银行、城地股份等新股网下申购的配售对象。

    “黑名单”显示,共计有309个配售对象因为违规操作被曝光,其中293个对象受到“被禁止参与新股网下配售资格6个月”的处罚;另外,有7个自然人账户受到“被禁止参与新股网下配售资格1年”的处罚;9个自然人账户本身已经自2016年10月或12月起“在榜”,上榜截止时间也相应的延长1年。

    按照配售对象类别分析,个人投资者最多——309个被罚对象中,个人投资者账户高达261个。此外,还有私募基金产品、保险产品、公募基金、财务公司、券商资管计划等上榜。

    《每日经济新闻》记者注意到,此次长达309个配售对象的“黑名单”,也是2016年以来最长IPO配售“黑名单”。此前几批配售对象“黑名单”中,上榜的违规配售对象数量分别为10个、12个、68个、34个、50个、61个和138个。

    提供有效报价但未参与申购占比近半

    而根据这309个配售对象的配售违规情况,《每日经济新闻》记者将违规行为划分为三大类,分别为:提供有效报价但未参与申购;未按时足额缴付认购资金;提供有效报价但未参与申购/未按时足额缴付认购资金。上述三类违规行为分别涉及146个、111个和52个账户,占比分别达到47.25%、35.92%和16.83%。

    而违规个人投资者账户数量在增多,很大程度也来自于个人投资者纷纷涌入网下打新。

    根据中证协最新数据显示,合格询价投资者数量合计47926名,其中推荐类个人投资者达45064名,而直到去年7月底,推荐类个人投资者数量尚不及8000名。这也意味着,在近半年的时间内,参与网下申购的个人投资者数量增长近5倍。

    与此同时,个人投资者纷纷涌入网下打新后,新股纷纷上调网下申购的市值门槛,从2000万元到5000万元,再到6000万元,但仍不能阻止C类投资者的快速增长。

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