1月主办券商执业质量评价结果出炉 中信证券位列第一

每经记者 黄霞 每经编辑 宋思艰

新年伊始，100家主办券商交出了2017年首份成绩单。日前，全国股转系统对主办券商2017年1月的执业质量情况进行了评价计值，《每日经济新闻》记者注意到，其中6家券商基础得分录得满分，44家券商因在融资、做市和并购等方面的表现突出获得加分，9家券商由于自律监管措施减分，中信证券、首创证券、太平洋证券位列前三。

1月主办券商成绩单出炉

全国股转系统根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2017年1月1日～1月31日），对主办券商2017年1月的执业质量情况进行了评价计值。

据该1月主办券商成绩单，1月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。其中，36家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比37.50%（12月41.67%）；42家主办券商评价点值在80（含）～90点之间，占比43.75%（12月38.53%）；12家主办券商评价点值在70（含）～80点，占比12.50%（12月10.42%）；6家主办券商评价点值在70以下，占比6.25%（12月9.38%）。

《每日经济新闻》记者注意到，负面行为记录情况显示，1月全国股转公司共记录负面行为207条，涉及72家主办券商。其中，推荐挂牌类54条，占比26.09%；推荐后督导类110条，占比53.14%；交易管理类21条，占比10.14%；综合管理类22条，占比10.63%。

96家主办券商中，负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商63家，合计占总记录数的65.22%（12月52.43%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商9家，合计占总记录数的34.78%（12月47.57%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（12月0%）。

三券商位居前三

值得一提的是，根据排名，评价点值排名前五的主办券商为中信证券、首创证券、太平洋证券、南京证券和开源证券（并列第四）、民生证券（并列第四）、爱建证券（并列第四）。

《每日经济新闻》记者注意到，有6家券商基础得分录得满分100分，分别为中信证券、首创证券、南京证券、开源证券、民生证券和爱建证券。同时，44家券商因在融资、做市和并购等方面的表现突出获得加分，其中，中信证券、首创证券、太平洋证券分别获得3.5分、1.5分和4分的加点，最终以103.5分、101.5分和101分的成绩夺得前三。此外，表现比较突出的有申万宏源获得8.5分的加分，安信证券、中泰证券、国泰君安获得7.5分的加分，广发证券、国信证券、中信建投、东北证券分别获得7.0分、6.5分、6.0分和6.0分的加分。