【新三板券商自查又来了!这次审核未通过或终止的项目也要查】记者从主办券商处获得一份近期证监会机构业务部下发的文件,即,证监会机构部在《关于组织“自查自纠,规范整顿”专项活动的通知》。专项活动要求,坚持依法,从严、全面监管的要求,通过证券公司自查和监管部门现场检查等方式,对证券公司投行业务内控体系全面摸底,对上述业务进行全面排查和规范整改,推动证券公司完善制度建设,改进内部控制,提高执业水平,化解潜在风险,实现防风险守底线,促进规范发展的目标。其中除了上市公司并购重组财务顾问业务,公司债业务等业务之外,此次专项活动中也有有数项内容与新三板主办券商相关。此次核查的一个特点是,要求自查一些终止挂牌或者审核不通过的项目,这一做法也让市场想起了去年拟IPO申报阶段撤回材料仍然被处罚的辽宁振隆特产。(21世纪经济报道)
【新三板券商自查又来了!这次审核未通过或终止的项目也要查】记者从主办券商处获得一份近期证监会机构业务部下发的文件,即,证监会机构部在《关于组织“自查自纠,规范整顿”专项活动的通知》。专项活动要求,坚持依法,从严、全面监管的要求,通过证券公司自查和监管部门现场检查等方式,对证券公司投行业务内控体系全面摸底,对上述业务进行全面排查和规范整改,推动证券公司完善制度建设,改进内部控制,提高执业水平,化解潜在风险,实现防风险守底线,促进规范发展的目标。其中除了上市公司并购重组财务顾问业务,公司债业务等业务之外,此次专项活动中也有有数项内容与新三板主办券商相关。此次核查的一个特点是,要求自查一些终止挂牌或者审核不通过的项目,这一做法也让市场想起了去年拟IPO申报阶段撤回材料仍然被处罚的辽宁振隆特产。(21世纪经济报道)