“骗子现货交易所”超300家！邮币卡违规率高达85%

监管层整顿各类交易所乱象的板子，这次打得不轻。就在证监会上周公布了联席会议部分整顿部署后，1月16日，北京商报记者从一位知情人士处获得一份更为完整的会议材料。该材料显示，经摸底调查，全国非法“骗子现货交易所”超300家，多为贵金属、邮币卡、原油交易所。会议下达严厉要求，各地方需督促辖内违规交易场所进行清理和分类处置，“该撤并的撤并，该关闭的限期关闭，涉嫌犯罪的移送公安司法机关”。 三类交易所被重点点名 1月9日，证监会曾发布《联席会议召开第三次会议部署清理整顿“回头看”工作》公告，通报了当前交易场所的情况和问题，称一些交易所在通过验收后违规行为又“死灰复燃”，对此部署相关部门开展深入的清理整顿“回头看”活动，用半年时间集中整治。 新一轮交易所的整顿风暴就此拉开序幕。不过，在当时证监会的公告中，虽然把多类交易所的违规现象都点了一遍，但并没有透露违规交易所的数量和地区分布等细节。1月16日，有消息称，根据一份会议相关资料显示，全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所，集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京等地，多为贵金属、邮币卡、原油交易所。 这份资料得到证实。一位地方交易所的经理向北京商报记者展示了一份名为《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三会议》的会议手册。根据会议材料显示，此次摸底统计，全国36个省（区、市）共设有交易场所1131家，单个地区交易所数量超过50家的城市中，大连居首，有86家，其次是河北（79家）、上海（71家）、江苏（70家）、青岛（66家）。从区域来看，地区交易场所数量超过50家的主要分布在东部省市。 东部省市也是交易所违规的“重灾区”。摸底调查发现，全国违规交易场所共有300家，约占交易场所总数量的27%。违规交易场所数量最多的分别是大连（39家）、河北（29家）、宁夏（16家）、北京（14家）、江苏（13家），前五名中有4个都在东部。 从类别来看，开展邮币卡、贵金属、原油交易的交易场所违规比率较高。邮币卡高达85%（45家违规），贵金属高达85%（76家违规），原油为59%（35家违规），其中同时开展贵金属和原油交易的高达87%（20家违规）。需要说明的是，由于未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因，各类交易场所的实际违规比例可能更高。 早期监管缺乏统一标准 作为此次被重点点名的交易类型之一，上述邮币卡行业人士介绍，此次被发现的问题，是监管层到各个交易所调查得出的。本轮摸底调查是从2016年10月开始的，联席会议办公室当时印发了《关于对各类交易场所进行摸底调查的通知》，部署各省级人民政府对辖区内交易场所进行了摸底调查。 不少业内人士指出，很多地方政府本身就是本地交易所的“保护伞”，出于本地融资的需求才设立的交易所，所以对乱象睁一只眼闭一只眼。地方交易所也因此更加大胆。此前北京商报记者曾接触过一位原油类投资者，该投资者在齐鲁商品交易中心下属208会员单位位于合肥的青岛福乾坤商品经营有限公司开户投资齐鲁油交易，仅仅3天就亏损了近60万元。 这类平台打着现货石油、黄金、白银等交易的旗号，以高额回报忽悠不明真相的投资者进入，一边诱骗投资者频繁买卖以赚取巨额手续费，一边违法违规与投资者进行对赌交易，使投资者血本无归。投资者巨额亏损的背后，这些会员单位却赚得盆满钵满。 监管方面也并非近期才察觉到问题。早在2011年，国务院就已经明确地方交易所“谁批谁管”的原则，明确清理整顿的职责由地方政府来履行。2013年，联席会议办公室也曾开展过一轮清理整顿，关闭了215家交易所，转型不再从事交易所业务的有5家。但在该轮整顿后，一些交易所仍然肆意乱为，甚至在验收后违规行为又死灰复燃，这显示出监管在实际操作流程上有很强的不规范性，各地政府之间也缺乏统一的监管规则。 整肃力度再加强 针对地方交易所的乱象，本次整肃力度较以往进一步加强。例如会议手册显示，联席会议规定，商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货，具有产业背景和物流等配套措施，不得上线与当地产业无关的交易品种，交易必须全款实货，交易客户限定为行业内企业。交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式，要限期停止贵金属、石油、邮币卡等违规交易品种。 北京一位不愿具名的互联网金融资产交易中心负责人向北京商报记者表示，因为全国的交易所各种加在一起有1000多家，像大宗商品、邮币卡这类交易品种，主要就是怕普通投资人不明白，投资后风险太大。比如邮币卡实行的坐庄制，里面有庄家，去买的话基本都会亏钱，但是普通投资者不懂，就会出现一些“事故”。 该人士认为，在规范之后，至少会员单位不会坐庄了，不会造成非法集资。上述邮币卡行业人士也坦言，这次整肃的力度狠得多，对行业影响很大。 对于地方监管缺乏的统一规则，本次联席会议也进行了补充和完善。联席会议要求，最高院制定出台交易场所纠纷案件的司法解释，以推动地方法院案件审理的统一性。 在地方批设交易所方面，联席会议提出要审慎批设，控制总量，不得将审批权下放；而法律建设方面，联席会议要求，法制办和商务部要统筹研究推进地方交易场所监管立法工作，明确违法违规行为的法律责任等事项，逐步健全交易场所的监管法律体系。