12月主办券商执业质量评价出炉

每经记者 黄霞 每经编辑 谢欣

新年伊始，随着2016年券商业绩的陆续披露，市场对12月主办券商执业质量评价也望眼欲穿。日前，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》和主办券商执业记录（2016年12月1日至12月31日），对主办券商2016年12月的执业质量情况进行了评价计值。

据月度评价结果显示，12月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。其中，39家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.63%；37家主办券商评价点值在80（含）~90点之间，占比38.54%；11家主办券商评价点值在70（含）~80点，占比11.46%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.37%。

《每日经济新闻》记者注意到，负面行为记录情况显示，12月全国股转公司共记录负面行为271条，涉及72家主办券商。其中，推荐挂牌类83条，占比30.63%；推荐后督导类149条，占比54.98%；交易管理类25条，占比9.23%；综合管理类14条，占比5.16%。

96家主办券商中，12月负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商54家，合计占总记录数的47.60%；负面行为记录在5~20条（含）之间的主办券商18家，合计占总记录数的52.40%；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%。

值得一提的是，刚刚登陆A股市场的银河证券拔得12月执业质量评价头筹。对此，银河证券对《每日经济新闻》记者表示，“我们夺冠很正常，其实我们很多个月都排名第一，我司比较注重内控和项目质量。”

综合来看，有39家券商综合得分在90分（含）以上，37家券商综合得分在90分~80分（含）之间，20家券商得分低于80。