负面事件拖累券商业绩 国海兴业西南上月合计亏逾4亿

1月10日晚间，多家上市券商披露了2016年12月的经营数据。

多数券商12月份业绩表现一般，出现营收与净利环比下降的情况。其中三家券商12月份发生亏损，分别是国海证券、兴业证券、西南证券。

具体而言，国海证券2016年12月亏损5295.54万元，兴业证券（母公司）亏损3.23亿元，西南证券则亏损6191.91万元。

回溯前情，上述3家券商去年分别卷入“萝卜章”、立案调查以及欣泰电气事件。

国海证券在2016年12月被曝出的“萝卜章事件”，到目前仍是人们谈及国海证券的一大笑柄。

2016年12月14日，国海证券一债券团队负责人张杨失联，其让廊坊银行代持的100亿元债券出现较大亏损，国海证券对此拒不承认。此后，此事的影响持续发酵，从涉事机构到监管部门，全面介入。国海证券在2016年12月15日起停牌，至今仍未复牌。

此后，国海证券与相关机构不断斡旋，截至2016年12月28日，国海证券共与19家与会机构签订了相关协议，确保妥善解决上述事件。

虽然国海证券称公司经营管理一切正常，财务状况良好，流动性风险可控。但是，从2016年12月国海证券的业绩看，公司业绩仍受影响较大。

兴业证券则因为欣泰电气造假上市一事而卷入漩涡，公司是欣泰电气的保荐人，去年欣泰电气欺诈上市被坐实。

2016年6月12日，兴业证券收到证监会调查通知书，被立案调查。随后，兴业证券被证监会开出5738万元的巨额罚单。

此外，兴业证券还在2016年7月8日正式成立5.5亿元的欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金，赔付金额约为保荐收入的46倍。当时，兴业证券就表示，先行赔付发生后将会对公司业绩产生影响。这一影响或许正是兴业证券2016年业绩表现不振的主要原因之一。

就在兴业证券因欣泰电气造假上市被证监会立案调查、保荐项目遭暂停之后不久，西南证券也被证监会立案调查。

西南证券在2016年6月23日晚间发布公告称，因涉嫌未按规定履行职责，证监会决定对其立案调查。

同一时间，西南证券还发布了一份重庆证监局行政监管措施决定书，公司因违反《证券公司风险控制指标管理办法》及《关于加强上市证券公司监管的规定》，被重庆证监局要求在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。

而当时西南证券多个投行项目正在进行中，其中在会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目1个。

这些项目多数受影响中止或暂停，当时正在通过西南证券进行并购重组业务的真视通一位高管就曾对证券时报·e公司记者表示，公司咋西南证券进行的重组业务受影响不得不中止。

尽管上述事件不必然导致西南证券去年12月份的亏损，不过，类似事件对券商杀伤力巨大，不可避免会对券商业绩形成影响。