刘士余：严惩挑战法律底线的资本大鳄

每经记者 朱万平 每经编辑 谢欣

1月5日下午，证监会官网发布消息称，1月3日上午，证监会主席刘士余专程到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研，并就进一步做好2017年资本市场稽查执法工作发表了讲话。

刘士余指出，全体稽查干部要肩负起法律赋予的神圣职责，严厉打击证券期货违法犯罪活动，严惩挑战法律底线的资本大鳄，逮鼠打狼，敢于亮剑，依法维护资本市场运行秩序，切实防范资本市场风险，有效促进资本市场规范发展。

去年被处罚涉及上市公司479家

刘士余在讲话中表示，2016年，证监会系统全体稽查干部坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，牢固树立依法、从严、全面监管理念，敢于担当，敢于作为，敢于碰硬，依法严肃查处了一批大要案件，对各类违法违规形成强大震慑，对净化市场环境、维护市场秩序、依法保护投资者合法权益做出了重要贡献。

根据东方财富Choice数据显示，2016年包括证监会、沪深交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司在内的监管主体对上市公司本身、股东或高管等相关人员做出处罚或立案调查决定就涉及790家上市公司。而其中，仅证监会及其派出机构做出的就涉及479家，占比达到61.4%。相比于2015年涉及的385家上市公司，增长24.41%。

除了上市公司自身和高管因为信披违规等原因被证监会处罚，部分资本大鳄亦被证监会处罚，如2016年9月，证监会通报牛散肖海东操纵通光线缆等12只股票，没收肖海东违法所得1341万元，并处以4024万元罚款。2016年11月，上海任行投资管理有限公司的创立者任良成因操纵市场被证监会罚近两亿元。

董登新：市场监管仅靠行政力量是不够的

刘士余在讲话中同时要求，稽查队伍要进一步加强执法能力建设，全面提升执法规范化水平，更加注重用先进技术手段支撑调查取证，着力提升系统内部协同作战能力，全面优化外部合作机制，有效促进稽查执法与制度建设的良性互动，成为保护投资者合法权益的“神盾”。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对《每日经济新闻》记者表示“刘士余主席上任以来，对于证券违法犯罪的严查严打，这方面是卓有成效的。尤其是利用大数据技术后，这对信息造假、股价操作、内幕交易具有很强的威慑效果，市场监管的效率也越来效率越来越高。”

著名经济学家宋清辉对《每日经济新闻》记者表示，“刘士余自去年2月份上台以来，资本市场监管呈现出趋严态势。无论是统计数据或者是公告，还是坊间流出的监管声音，越来越多的人感受到监管正在日趋严厉。我认为，这样的监管思路其实是对的，加强证券监管，不但有利于保护中小投资者利益，而且对于规范中国证券市场管理秩序，促进市场经济健康有序发展具有重要作用。”

宋清辉同时表示，“当前，资本市场上面有一些投资者利用‘来路不正’的资金，干着扰乱市场秩序的‘勾当’。对此，建议以证监会为首的监管层环环深入地调查，还市场一个‘清朗’的环境。”

董登新同时表示“证券市场的监管如果仅靠行政力量还是不够的，需要动员社会各方的力量，特别是加大法律的力量，当然投资者也需要用脚来投票，并配合上场做空方面的机制等。”