二股东占用资金4790万 远泉股份遭江西证监局处罚将被调出创新层

每经实习记者 段倩倩 每经实习编辑 姚治宇

距离股转系统调整创新层名单尚有半年，却已有4家公司（或其督导券商）先后发布风险提醒公告，告知投资者公司会在明年5月被调出创新层。

12月9日，远泉股份（831453,OC）督导券商国盛证券公告称远泉股份收到江西证监局的监管措施，将在2017年全国中小企业股份转让系统调整挂牌公司所属层级时被调出创新层。

记者注意到，和其它3位被发布风险提醒公告的“难兄难弟”一样，远泉股份也因为存在关联方资金占用问题而被监管部门出具警示函，这也会直接导致这4家公司与明年5月新的创新层名单无缘。

二股东占用公司资金近5000万元

国盛证券的风险提醒公告称，远泉股份存在关联人资金占用情况。

远泉股份的二股东、江西远泉实业集团有限公司（下称远泉实业）构成了关联资金占用。2014年，远泉实业累计占用远泉股份1401.35万元；2015年，远泉实业累计占用远泉股份2.69亿元；2016年上半年，远泉实业累计占用远泉股份4790.40万元。

而远泉股份未就资金占用作临时公告，也未按规定履行决策程序，未按照《公司章程》、《公司关联交易管理制度》由公司董事会、股东大会进行审议。

因此，江西证监局决定对远泉股份采取出具警示函的行政监管措施，计入诚信档案，并要求远泉股份在2016年12月31日前向江西证监局提交书面整改报告，江西证监局将组织检查验收。

对于新三板公司来说，受到证监局的监管措施意味着与创新层的暂时绝缘。《分层管理办法（试行）》对创新层公司的行为规范设置了负面清单，负面行为之一就是最近12个月“被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。”

已经进入创新层的公司同样难逃监管，每年5月最后一个交易周的首个转让日为创新层名单的调整日，不符合创新层维持条件的公司，会在这天进入基础层。

因此，远泉股份发布收到江西证监局警示函公告的第二天，督导券商便发布风险提醒公告，称远泉股份将在2017年股转系统调整挂牌公司所属层级时被调出创新层。

已有4家公司“踩雷”

远泉股份不是第一个触犯禁忌的公司，目前共有4家创新层公司（或其督导券商）发布公告，称公司会被调整出创新层。

11月7日，点动股份发布风险提示公告称，点动股份可能在2017年5月底由股转系统的创新层调至基础层；10月24日，玖隆再生主办券商公告称，公司将可能于2017年5月底由股转系统创新层调整至基础层；9月12日，米米乐主办券商公告称，米米乐将可能于2017年5月底由股转系统创新层调整至基础层。

相似的是，这3家公司均是因为存在关联资金占用问题被监管部门出具监管函，进而触犯前述创新层公司行为负面清单。

调整出创新层，显然不是挂牌公司想要看到的结果。点动股份董秘胡红梅在接受《每日经济新闻》记者采访时曾表示，“（调整出创新层对公司的）影响肯定会有的，我们希望能够留在创新层，希望将来能够享受到创新层一些比如交易制度的利好，但到底是公司出了这样的问题。”

记者从某券商深圳分公司新三板业务人士了解到，今年年初，股转系统要求券商和公司对关联方资金占用开展核查和自我核查，发现问题要立刻上报。

是以，2016年以来，券商和新三板挂牌公司关于关联方资金占用问题的风险提醒公告密集增加。

该人士同时透露，大概7月份左右，各地证监局开始对属地的新三板公司开始核查，而这也是多家公司收到证监局监管措施的重要原因。