因违规场外配资 多家公司遭行政处罚

每经记者 赵阳戈

11月25日，在证监会官方发布的《证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚》中，多家公司遭遇罚单，这其中包括了上市公司同花顺（300033），以及恒生电子（600570）子公司。

据证监会官方网站《证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚》描述，杭州恒生网络技术服务有限公司（以下简称恒生网络，母公司为恒生电子）、同花顺、上海铭创软件技术有限公司（以下简称铭创公司）等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件（涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能），提供相关服务，并获取收益的行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定，证监会决定没收恒生网络违法所得约1.0986亿元，并处以约3.296亿元罚款，对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款；没收同花顺违法所得约217万元，并处以约653万元罚款，对责任人员朱志峰、郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款；没收铭创公司违法所得约949万元，并处以约2848万元罚款，对责任人员刘照波、谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。

实际上，上述公司并非第一次被证监会点名。

据《每日经济新闻》记者查询，回溯2015年9月2日，证监会也曾拟对恒生网络、同花顺、铭创公司非法经营证券业务案作出过行政处罚。当时，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第197条的规定，证监会拟决定没收恒生网络违法所得1.33亿元，并处以3.99亿元罚款，对恒生网络董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款；没收铭创公司违法所得1598.79万元，并处以4796.37万元罚款，对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款；没收同花顺违法所得217.7万元，并处以653.1万元罚款；对同花顺副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。

在11月25日的证监会文件中，同样遭遇罚款的还有湖北福诚澜海资产管理有限公司（以下简称福诚澜海）、南京致臻达资产管理有限公司（以下简称南京致臻达）、浙江丰范资本管理有限公司（以下简称浙江丰范）、臣乾金融信息服务（上海）有限公司（以下简称臣乾金融）及黄辰爽利用信托计划募集资金。据悉，上述公司通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司（以下简称杭州米云）通过运营米牛网，使用恒生网络HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。

证监会表示，上述行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定，证监会决定：（1）没收福诚澜海违法所得约164万元，并处以约492万元罚款；对责任人员丁凯、罗程元、王暾给予警告，并分别处以30万元、15万元和15万元罚款。（2）没收杭州米云违法所得约1549万元，并处以约4,648万元罚款；对责任人员柳阳给予警告，并处以30万元罚款。（3）对南京致臻达处以60万元罚款；对责任人员马强给予警告，并处以30万元罚款。（4）没收浙江丰范违法所得约1212万元，并处以约3637万元罚款；对责任人员石敏军给予警告，并处以30万元罚款。（5）没收臣乾金融违法所得约296万元，并处以约889万元罚款；对责任人员孙肖给予警告，并处以30万元罚款。（6）没收黄辰爽违法所得约26万元，并处以60万元罚款。