金鹰核心资源净值大跌背后：买买买！买成16只次新股第一大流通股东

◎每经记者胥帅 近两年来，各路资本在A股市场上“攻城略地”，金鹰核心资源混合型证券投资基金（以下简称金鹰核心资源）显得霸气十足。每日经济新闻每经投资宝注意到，金鹰核心资源在三季度大力买进次新股，居然成为了16只自去年12月底上市次新股的第一大流通股东。事实上，在7月1日至9月30日期间，这些次新股一改火爆走势，显露出疲软的趋势。 基金经理钟情次新股 据三季报显示，在金鹰核心资源的十大重仓股中，除开秀强股份、迅游科技、双杰电气这3只股票不是次新股外，其余7只个股均是去年12月底以来上市的次新股。结合上述16家次新股的第一大流通股东（三季报数据显示）地位来看，金鹰核心资源的基金经理对次新股可谓是情有独钟。 在金鹰核心资源前十大重仓股中，从持仓市值来看，中潜股份、今天国际、科大国创、爱司凯、昊志机电、达志科技、高澜股份占金鹰核心资源三季度净值总资产比均超过了5%，合计超过了35%。 事实上，梳理金鹰核心资源今年定期报告中的持股明细可以看出，从中报开始，金鹰核心资源对次新股的喜爱就有增无减。根据今年一季报数据，其前十大重仓股中，仅有美尚生态、久远银海、苏州设计这三只次新股。而半年报的前十大重仓股中，次新股数量就已达到了7只。值得一提的是，在半年报中，金鹰核心资源共持有23只股票。其中除开秀强股份、迅游科技、全通教育、盛通股份、金发拉比以及打新认购的丰元股份、科大国创、新宏泰、玲珑轮胎这9只外，其余均是次新股，多达14只，占比达60.87%。 次新股三季度遭遇“降温” 三季报显示被金鹰核心资源占据第一大流通股东的16只次新股中，有10只次新股是在今年6月之后首发上市的，分别是久之洋、爱司凯、科大国创、中潜股份、华舟应急、幸福蓝海、达志科技、优博讯、今天国际、深冷股份。 事实上，金鹰核心资源并未在三季报中公布这16只次新股的持仓比例，所以这也给投资者留下一个疑惑，金鹰核心资源持有这16只次新股仓位比例究竟有多大？由于中潜股份、爱司凯、今天国际、科大国创、昊志机电、高澜股份、达志科技这7只个股是金鹰核心资源的重仓股之一，所以疑惑集中到剩余的9只次新股上。 根据基金资产总额计算办法，因金鹰核心资源公布的是三季报，所以以优博讯、三夫户外、幸福蓝海、盛天网络、久远银海、华舟应急、久之洋、通合科技、深冷股份这9只股票9月30日的收盘价。 按照金鹰核心资源三季报显示，其期末资产合计20.86亿元，其中有18.9亿元用于投资股票。其前十大重仓股占其资产净值比例为55.74%，对应的市值则为11.15亿元。由于还有9.24%投入其他各项资产和银行存款等，这就表明金鹰核心资源最后还剩下35.02%的资产净值可以投资股票，即7.3亿元。 从未进入前十大重仓股的9只次新股持有市值看，截至9月30日，这9只股票分别的市值区间在3361.9万元至9981万元，分别占资产净值比例区间在1.61%至4.8%。从总额合计可以发现，这9只股票合计市值为6.36亿元，再加上十大重仓股的11.15亿元合计17.51亿元。 因此，截至三季度，这9只股票合计占金鹰核心资源资产净值比达到了30.5%。而十大重仓股中7只次新股，合计占比达38.18%。两者相加看出，金鹰核心资源16只次新股合计持仓比达68.68%。 对于上述情况，金鹰核心资源对接媒体的工作人员在11月2日回复每日经济新闻每经投资宝称：“基金仓位以及持仓情况，我们只能提供季报公开披露信息。” 尽管金鹰核心资源重仓次新股，但在今年三季度（7月1日~9月30日期间），次新股并没有延续在前两个季度的强势。根据同花顺新股与次新股板块指数显示，虽然在三季度指数上涨了8.29%，但这一涨幅远远低于第二季度的58.37%。而从个股来看，金鹰核心资源三季度持有的次新股表现疲软。如久远银海、幸福蓝海、优博讯、深冷股份、久之洋、盛天网络、三夫户外、通合科技、华舟应急这9只个股在7月1日至9月30日的平均跌幅就高达16.56%。综合来看，仅仅有优博讯和三夫户外在此期间出现过上涨，而其余7只个股均是下跌，下跌幅度均超过了10.67%。而包括久远银海在内的6只股票下跌幅度更是超过了20%，其中通合科技以30.54%的下跌幅度居于首位。 另外，值得一提的是，也有投资者提出，金鹰核心资源或许在三季报期间存在调仓换股行为，所以也就有另外一种可能——部分浮亏个股的亏损额度得到确认。