证监会从严全面监管 又有四家券商被“管教”

每经记者 黄霞

上周末，证监会主席刘士余出席上交所第七次会员大会，重申资本市场坚持依法、从严、全面监管的重要理念，《每日经济新闻》记者注意到，对应的是，9月以来，又有4家证券公司被处理：宏信证券、财富证券因投资者适当性管理被监管，信达证券、湘财证券分别有保荐人、经纪人被处罚。

9月四家券商被管教

证监会9月9日发布消息称，近日，证监会对宏信证券、财富证券采取了行政监管措施。

资料显示，2016年3月～5月，证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，涉及全部从事全国股转系统开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户。经查发现，部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性管理不到位的情况。

值得一提的是，其中，宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限，投资者风险评估管理存在漏洞，且未在证监会开展检查时如实报告等问题。依据《证券公司监督管理条例》等有关规定，证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

无独有偶，同时被处罚的还有信达证券、湘财证券违规人员，其中有保荐人等被采取5年证券市场禁入措施。

1宗中介机构违法违规案中，信达证券作为保荐机构，在推荐振隆特产申请首次公开发行股票并上市过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求，对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。另1宗证券从业人员违法买卖股票案中，2009年10月10日至2014年10月25日管祖庆担任湘财证券股份有限公司北京首体南路营业部客户经理，在从业期间，管祖庆利用他人证券账户交易股票，已卖出股票盈利约为1070万元，另有部分股票尚未卖出。

依据规定，证监会决定没收信达证券业务收入160万元，并处以320万元罚款；对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告，并分别处以30万元罚款。同时，对签字保荐代表人寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。湘财证券管祖庆在没收违法所得和罚款之外，也被采取5年证券市场禁入措施。

从严全部监管升级

随着新三板挂牌的火热，投资新三板成为市场热门，而新三板合格投资者权限问题也成为全国股转系统爆发的问题之一。

值得一提是，9月9日，证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。而在8月22日，全国股转系统就因为同样的原因处罚了10家主办券商，理由是10家券商给总计4807户不符合要求的账户开通了新三板合格投资者权限，违反了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》相关规定。其中，华泰证券、中信建投、山西证券被采取出具警示函、责令改正的自律监管措施；中信证券、中航证券、恒泰证券被要求采取责令改正的自律监管措施；东莞证券、红塔证券、湘财证券、川财证券被采取出具警示函的自律监管措施。

证监会表示，投资者适当性管理制度是全国股转系统重要基础性制度，各主办券商务必加强事前审查和后续评估工作，不得为不符合规定的投资者开户。证监会将继续认真落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号文），严格监管，对投资者适当性管理执行不到位、内部控制和合规管理不完善的主办券商，依法从严查处，促进全国股转系统健康稳定发展。

《每日经济新闻》记者注意到，证监会此次出手用行动证明了持续保持监管执法高压态势，对中介机构、证券从业人员违法违规等各类资本市场违法违规行为显示出监管升级的态度。

9月10日，证监会主席刘士余出席上交所第七次会员大会，就重申资本市场坚持依法、从严、全面监管的重要理念。强调要牢牢把握“五个坚持”，坚持依法、从严、全面监管的重要理念，坚持守住不发生系统性风险的基本底线，坚持把保护投资者合法权益放在突出位置，坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，着力提升资本市场国际竞争力，坚持服务实体经济发展的根本宗旨。

值得一提的是，证券公司成为关注的重点，刘士余表示，“证券经营机构要不忘初心，守好中介机构的本分，担负起看门人的职责，坚守合规和风控底线，共同参与交易所市场建设，积极培育证券行业新文化，以服务实体经济为依归，共同推动行业健康发展。”