信披违法 顾地科技及相关人员被罚170万

每经实习记者 邱德坤

自去年收到中国证监会的《调查通知书》以来，顾地科技（002694，SZ）的信息披露是否违法，终于“靴子落地”。

9月10日，顾地科技公告称，公司在9月9日收到了中国证监会湖北监管局（下称湖北证监局）的《行政处罚决定书》，对顾地科技关于信息披露违法事项已调查、审理并终结，并对公司及相关当事人进行了处罚。

公告称，公司及原控股股东广东顾地塑胶有限公司（以下简称广东顾地）的违法事项主要包括：一、未披露《补充协议》事项，二、股份质押未及时披露。

信披存重大遗漏

据湖北证监局出具的《行政处罚决定书》显示，广东顾地及顾地科技在本次信息披露的违法事项具体分别为：一、2015年3月13日，广东顾地同重庆涌瑞股权投资有限公司、杭州德力西集团有限公司、邢某亚等三方签订《股份转让协议》和《股份转让补充协议》，但是在之后披露的简式权益报告书中，广东顾地并未将《股份转让补充协议》列入备查文件。

二、2015年6月16日，广东顾地将其持有的5.25%顾地科技股份在海通证券股份有限公司办理了续质押手续；2015年6月18日，又在海通证券股份有限公司将其持有的6.9%顾地科技股份分两次办理了续质押手续。

同时，在2015年6月25日，广东顾地将其质押给长沙银行广州分行的1824万股股票（质押期间顾地科技实施每10股转增10股权益分派方案后为3648万股）解除质押后，重新分拆成四笔，1216万股、608万股、1216万股、608万股，又办理了质押手续。

然而，上述质押情况，广东顾地并未及时告知顾地科技。广东顾地和邱丽娟等相关当事人在申辩材料中提出，《股份转让补充协议》不属于必须披露的重大事项。而股份质押系持续融资需要，并非司法查封等突发事件，不会造成任何不良影响或经济损失，且申辩人无规避披露义务的主观意图。

湖北证监局认为，当事人的申辩理由不成立，依据相关规定，《股份转让补充协议》属于应当披露事项，而广东顾地在海通证券股份有限公司办理的股份续质押、质押期限、融资金额等质押合同的内容均发生了变化，构成新的质押。而且，广东顾地存在上述多次信息披露违法行为，应作为从重情节予以考虑。

《每日经济新闻》记者就此事多次致电顾地科技董秘办，但一直未能取得联系。

多人受处罚

依据《行政处罚决定书》，对广东顾地给予警告，处以60万元罚款；对顾地科技给予警告，处以30万元罚款；对邱丽娟给予警告，处以35万元罚款；对林超群给予警告，处以30万元罚款；对林昌华给予警告，处于10万元罚款；对林昌盛给予警告，处以5万元罚款；对麦浩文给予警告，处以3万元罚款。

一位业内人士分析，上市公司受到处罚，可能会影响之后的再融资。

据顾地科技发布的2015年年报和2016年半年报显示，在2016年2月，广东顾地与山西盛农投资有限公司（以下简称山西盛农）完成股份转让，目前山西盛农为控股股东，持有顾地科技股份27.78%，而广东顾地目前持股13.36%。并且顾地科技的实际控制人由原来的邱丽娟变更为任永青，通过2016年第一次股东大会，补选了其他董事。

同时，《每日经济新闻》记者在查询深交所的网站发现，顾地科技此前已经累计收到深交所出具的三份监管函，分别是关于控股股东违规占用上市公司资金、2014年业绩快报修正不及时、高级管理人员窗口期违规交易股票。

据《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2013年修订）》，依据上市公司信息披露质量从高到低划分为A、B、C、D四个等级，而据深交所网站显示，顾地科技在2015年被评为C。