“假打”新股 50个配售对象遭中证协列入黑名单

每经记者 赵阳戈

      昨日（9月8日），中国证券业协会（以下简称中证协）披露了一份首次公开发行股票配售对象黑名单，涉及50个股票配售对象，违规行为包括“提供有效报价但未参与申购”和“未按时足额缴付认购资金”。黑名单时限自2016年9月8日开始，截至日期为2017年3月7日。

每经投资宝（微信号：mjtzb2）记者注意到，今年以来中证协已发布5份类似公告，被列入黑名单的配售对象高达174个。

黑名单曝光50个配售对象

每经投资宝（微信号：mjtzb2）记者注意到，截至目前，在中证协首页的通知公告中，首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2016年第5号）被置顶。

  9月8日，中证协发布公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》（以下简称《规范》）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定对参与三棵树（603738）、中国核建（601611）、上海沪工（603131）、小康股份（601127）、 久之洋（300516）、环球印务（002799）和三德科技（300515）的新股网下申购过程中，违反《规范》第四十五条、四十六条规定的50个股票配售对象列入黑名单，列入黑名单时限自本公告发布之日起算。
      名单显示，50个被列入黑名单的股票配售对象有自然人也有机构，违规行为分两类，一类是“提供有效报价但未参与申购”，包括了“宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金”、“鸿阳证券投资基金”、“华泰紫金3号集合资产管理计划”、“东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金”和“东证资管-齐鲁制药定向资产管理计划”等共计43个配售对象；另一类是“未按时足额缴付认购资金”者，这一类型多为自然人，包括“苏州信托有限公司自营投资账户”，以及陈辉、黄淑惠、姜丹、杨忠义、张政、魏力军等人的自有资金投资账户。
中证协表示，黑名单有效期从2016年9月8日开始，截至日期为2017年3月7日。
 
黑名单此前已发布4次

每经投资宝（微信号：mjtzb2）记者查阅相关规定后注意到，《规范》第四十五条为“协会对承销商进行检查的内容”，包括：（一）路演推介的时间、形式、参与人员及内容；（二）询价、簿记、定价、配售的制度建立和实施；（三）投资价值研究报告的撰写、提供及其信息隔离制度的建立与实施；（四）信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性；（五）存档备查资料的完备性；（六）协会认为有必要的其他内容。

《规范》的第四十六条为，“承销商应当配合协会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。”
       值得注意的是，这并非中证协首次披露黑名单，此前，2016年至今还有4份类似的黑名单公告。
第1份公告发布于2016年1月26日，当时只有10个股票配售对象被列入黑名单；第2份公告发布于2016年4月15日，12个股股票配售对象被列入黑名单；第3份公告发布于2016年6月8日，68个股票配售对象被列入黑名单；第4份公告发布于2016年8月4日，34个股票配售对象被列入黑名单。加上昨日公布的黑名单，中证协会今年以来曝光的股票配售黑名单对象多达174个。
       从历史违规行为来看，除“提供有效报价但未参与申购”和“未按时足额缴付认购资金”这两项之外，还有“网上网下同时申购”的违规现象，这种情况被曝光于第1号文件，涉及黑名单对象诸如“中加心享灵活配置混合型证券投资基金”、“中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金”、“东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金”和“广东省广业资产经营有限公司机构自营投资账户”等。