牛散施建刚“蒙面”举牌东华能源遭处罚，曾“擒获”十倍股龙生股份一战成名

日前，广东证监局发布一则行政处罚决定，将牛散施建刚利用自己及他人账户买入东华能源，最高持股比例达7.96%的违规细节曝光。

火山财富（微信号：huoshan5188）记者了解到，此次被处罚的施建刚可谓是市场知名牛散，在去年从“擒获”龙生股份而一战成名，而其特点则是擅长押宝重组等事件驱动。

违规举牌被处罚

证监会近期打击“牛散”违法违规力度加强，已经有多位“牛散”被证监会抓了现行。

日前，广东证监局发布一则行政处罚决定，将牛散施建刚利用自己及他人账户、动用数亿资金买入东华能源，最高持股比例达7.96%的违规细节予以曝光。

此后，在9月2日，东华能源也发布了简式权益变动报告书，让投资者对施建刚的违规情况有了更深一步了解。

据行政处罚决定书和简式权益变动报告书， 火山财富记者了解到，2012年东华能源非公开发行股票，施建刚认购东华能源非公开发行股票15,060,241股，占发行后总股本的5.14%。2014年公司非公开发行股票，公司总股本数量由586,346,184 股增加到692,346,184股, 施建刚持有公司股票30,120,482股占公司发行后总股本的4.35%。

2014年6月16日、17日、18日，施建刚通过“施某”账户买入东华能源股票 1,536,446 股，占公司总股本的0.22%。2014年6月23日，施某参与了东华能源的2014年非公开发行，认购了东华能源23,465,159股，占发行后总股本的3.39%。

经广东监管局认定及施建刚本人确认，截至2014年6月23日，施建刚及通过施某名义持有东华能源股票总计 55,122,087股，占总股本的7.96%，已达到公司已发行股份 5%以上。但施建刚未在该事实发生之日起三日内通知公司，未予以公告。

在持有东华能源比例违规带来的另一种效应，即施建刚此后买卖都可能涉嫌违规短线交易。公告称，2014年7月8日至7月11日，施建刚账户共买入东华能源股票 664,978 股； 2014 年7月28日至8月4日，施建刚名下账户共卖出东华能源股票664,978股。2015年8月27日、28日，施建刚名下账户共买入东华能源股票 135,700股； 2015年9月1日、2日，施建刚账户共卖出东华能源135,700股。

因此，监管层对施建刚信息披露违法行为责令改正，处以警告，并处罚款38万元；对施建刚短线交易违法行为处以警告，并处罚款6万元；合计罚款44万元。

擒龙生股份一战成名

在因东华能源被监管处罚之前，说起施建刚这个名字，可能很多人会觉得陌生。但去年龙生股份股价疯狂表现，可谓早就让施建刚“声名鹊起”。

施建刚这个名字最早出现在2009年四季度末轴研科技十大流通股东中，之后陆续通过定增进入嘉化能源、东华能源、保税科技3股。在今年二季度，其除了持有东华能源，还持有鸿路钢构，为第三大流通股东，占总流通股本的3.33%。

真正让其名声大噪的，是其对龙生股份的精准操作。2014年5月12日，龙生股份停牌，随后宣布筹划重大资产重组。8月18日公司复牌，称公司同相关方最终未能就相关重要交易条款达成一致，终止重组。2014年三季度，施建刚突击买入龙生股份264万股，在2014年四季度大盘火热而公司股价极其平淡情况下，又加仓至355万。

2014年12月31日，龙生股份停牌，2015年3月26日复牌，宣布定增方案：龙生股份向达孜映邦、光启空间技术等10名投资者发行不超过10.07亿股，募集不超过72亿元，用于投资超材料智能结构及装备产业化等项目。定增完成后，光启科学实控人刘若鹏持有龙生股份44.38%股权。龙生股份还在2014年报中披露了“10转7”方案，2015年一季度末，施建刚持股数增至603万。

随着刘若鹏掌舵，龙生股份2015年3月26日复盘后收获19个涨停，随后从5月6日又连续6个涨停，一度探至95.70元高点。从2015年3月复牌到2015年5月22日，龙生股份股价累计上涨1028.49%，短短40个交易日暴增10倍。

火山财富（微信号：huoshan5188）记者了解到，善于博重组、定增等事件驱动型是施建刚一大特点。另一个典型案列是其在2015年一季度买入150万股天润控股。

2014年2月26日，天润控股停牌。6月10日，公司复牌并披露重组预案，标的公司为旭游网络，股票之后6个涨停。8月29日，天润控股称，重组方案可能出现调整，股票申请停牌。12月26日，公司复牌，宣布终止重组，股价随后3跌停。

但在2015年1月23日，公司停牌，后4月1日复牌，发布定增方案，8亿元收购上海点点乐信息科技有限公司。随后公司股价5个涨停，从复牌到5月22日，该股已上涨205.59%。施建刚一季度进入该股，即在股价处于低点时，用14个交易日买入150万股。所有操作思路和龙生股份如出一辙，判断之精准不得不令人佩服。

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