股转系统对主办券商评分 八成受自律监管措施

◎每经记者 黄霞

面对日益壮大的市场规模，以及各种不规范的市场行为，股转系统对券商行为的规范成了第一要务。每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）看到，自4月以来，股转系统接连对主办券商的行为进行一一梳理和评分，虽然从负面行为涉及券商占总数比来看，呈现逐月下降，但6月份的最新数据显示，仍然有八成的券商在当月被监管层点名并记录在案。这其中，主办券商手中的“熊孩子”，做了不少“贡献”。

八成券商涉及负面行为

4月之前，新三板市场对券商的监管还只停留在事件上；而4月之后，随着主办券商执业质量的官方评价工作启动，各路主办券商作业的概貌和水平就可以量化，让投资者一目了然。

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）看到，4月份的主办券商职业质量评价结果显示，91家实际列示的主办券商中，有82家主办券商被记录了共计728条负面行为，其中，推荐挂牌类369条，占比50.69%；推荐后督导类278条，占比38.19%；交易管理类18条，占比2.47%；综合管理类63条，占比8.65%。5月份，被列示的93家主办券商中，有77家主办券商有过负面行为，涉及条数459条，其中，推荐挂牌类60条，占比13.07%；推荐后督导类199条，占比43.36%；交易管理类88条，占比19.17%；综合管理类112条，占比24.40%。

到了6月份，最新的数据显示，当月股转系统共记录负面行为315条，涉及75家主办券商，其中，推荐挂牌类68条，占比21.59%；推荐后督导类115条，占比36.51%；交易管理类79条，占比25.08%；综合管理类53条，占比16.82%，该月实际列示的主办券商有93家。

也就是说，4月份有负面行为被股转系统记录在案的券商占总数的90.11%，5月份的占比为82.8%，6月份的数据为80.65%。由此可见，在有记录的数月间，有过负面行为记录的券商数量正在减少，规范意识有所加强，但仍然有八成券商多多少少有这方面或那方面的问题。

有券商多次受自律监管措施

需要指出的是，从股转系统的公开信息中，并非所有的负面行为都能查到具体内容，但这其中的“推荐后督导”名目里，却有一栏显示为“因持续督导履职不力被全国股转公司公司业务部出具监管意见函”，而这个监管函又会在股转系统官方网站的“监管公开信息”中可以找到，于是从这里每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）看到不少内容。

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）发现，有不少公司在自己的经营运转中，奇葩问题层出不穷，也就难怪主办券商得小心翼翼才行。

在股转系统有评级的4月、5月、6月中，因受自律监管措施而减分的券商着实不少，比如广州证券3个月里共计减分3分，兴业证券也同样有减掉3分的记录；另外华鑫证券、东莞证券、安信证券等，在4~6月中的减分合计达到2分。每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）进一步将1月、2月、3月的自律监管公开信息也做了一个统计和梳理，发现长江证券、长城证券、英大证券在3月份被监管层点名，民族证券、长城证券在2月份被点名，英大证券曾还在1月份被点名。

另外，每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）也注意到，有数家券商被额外着重点名，成为负面典型。如4月，股转系统经过统计后发现，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为浙商证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。5月，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

而6月的数据显示，挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华林证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。