亲属短线交易赚了8500元 浙江东日监事辞职加道歉

每经实习记者 吴治邦

浙江东日27日晚间发布公告称，公司职工监事余新建因直系亲属张小兰在窗口期违规买卖股票，主动申请辞去监事职务，向公司交出炒股收益，并向投资者道歉。

交易75笔仅获利8500元

公司公告对外解释称，余新建的直系亲属张小兰，因接近退休年龄，在牛市氛围感染下，于2015年5月决定尝试股票投资，作为退休后个人生活的一种安排。其交易公司股票的情况，余新建先生并不知情。

不过，公司方面认为，张小兰女士作为公司监事余新建的直系亲属，上述交易行为涉嫌违反《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规对董监高交易本公司股票的相关管理要求，余新建作为公司监事，未能尽到交易报备责任，触犯了董监高的短线交易禁止性条款，且事实上存在窗口期交易的情形。

从交易的结果上来看，张小兰在2015年8月27日至2016年2月16日期间，买卖自家股票达75笔，累计获利为8590.67元。而每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，在张小兰2015年8月27日买入股票的当天，公司的股价刚刚经历了断崖式下跌，从13元左右跌至8元左右，此后，股价从低点最高爬升至18.48元。同样的情况出现在12月份走势中，从最高18.48元跌至8.86元，随后又开始了一波反弹。要是能够踩准节奏，应该可以获利颇丰。

不过，就像公告所描述的那样，张小兰的整体交易情况具有典型的散户特征，每笔交易仅获得约113多元的利润。

赚得蝇头小利却坑了亲属

公司公告称，余新建已深刻认识到本次违规事项的严重性，主动将违规买卖公司股票所得收益上缴公司，并主动申请辞去监事职务，同时就本次违规买卖股票行为向广大投资者公开致歉。

每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，这一结果或与监管部门在去年股灾期间的态度有关，当时证监会打击违规减持，并举行了大股东及实际控制人涉嫌违法减持案件的听证会，共计数十起违法减持案件先后完成了听证程序。

与浙江东日的案例相似，“疏忽大意，理解错误”、“不知情”及“不懂规则”均是违规交易普遍提出的解释和理由，但均遭证监会驳回。

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