中毅达大宗交易接盘方疑涉股价操纵 妖股隐现背后推手

2016年年初被市场冠上“妖王”之称的中毅达于昨日发布了2015年业绩快报，宣布了公司亏损654.63万元的消息，再次让人担心公司今后是否有持续经营能力。

值得注意的是，在中毅达发布业绩快报之前，公司的三位股东皆出现大笔减持。其中，更是有知情人士向《证券日报》记者爆料称，中毅达的股价暴涨实为公司股东减持所致。

对此，北京一家律师事务所的律师向记者表示，中毅达股东在公司股价上涨后减持代表其有操纵股价的动机。如果能证实其与游资合谋操纵股价的话，那么公司股东也将涉嫌操纵股价。

妖股隐现背后推手

中毅达前身为中国纺织机械股份有限公司，近年来一直处于亏损状态。公司通过实行一系列的资产置换和股权变更，于2014年才扭亏为盈并脱帽摘星。但正是这样一个刚刚摘帽的公司在2016年年初之时出现了股价连续大涨。

从公司股票市场表现来看，中毅达的股价大涨始于2016年1月12日，公司当日开盘价为8.25元/股，此后公司股价于1月13日开始封涨停板，至1月22日，公司连续出现6个涨停。而继1月23日打开涨停板之后，公司股价开始出现一个跌停两个涨停的走势，截至2月19日，中毅达的股价达到2016年以来的最高点22.38元/股，当日收盘价为20.52元/股。在此期间，中毅达的股价涨幅为148.73%。

“妖王”中毅达股票大涨的原因一直未被市场查出，因此，各种猜测和报道层出不穷，最为市场所关注的是，伴随着公司股价的大涨，中毅达三位股东也实现了高位减持的壮举。直至2月26日，上交所例行发布会上公布的消息才显露出“妖王”中毅达背后的隐情。

据上交所披露的消息显示，近期，沪市先后有中毅达、大恒科技等个股在上市公司连续澄清未有重大应披露信息、基本面无重大变化情况下，股价短期内大幅上涨情况。对此，上交所加大日常监控和自律监管力度。

上交所注意到：在此类股票上涨过程中有部分大户轮番参与炒作，交易风格快进快出，主要表现为盘中高价连续买入，次日逢高即全部卖出；二是大户上述行为吸引不少中小个人投资者跟风买入，推动股价继续上行；三是少数大户存在大额申报、虚假申报、涨跌幅限制价格大量申报、日内或隔日反向、高买低卖等异常交易行为。

上交所称针对上述情况，已向证监会进行专项报告，并对6名投资者采取盘中暂停当日交易的监管措施，对28名投资者进行书面警示，对个别涉嫌存在一致行动关系的投资者进行了监管问询。

北京威诺律师事务所主任杨兆全律师向《证券日报》记者表示，上交所对上述投资者的监管代表着其存在操纵股价的嫌疑。

“一般情况下，上交所会将案件移交证监会进行调查，需要查证嫌疑人人为干预股票价格是否属实。”杨兆全如是说。

股东涉嫌操纵股价？

事实上，在1月22日，上交所曾针对中毅达1月18日大宗交易接盘方发出监管，因其在二级市场卖出股份影响中毅达价格，最终账户惨遭盘中暂停交易。这正是中毅达股票连续出现4个涨停板之日发生的事情。

据了解，1月18日，投资者陈某某通过大宗交易平台买入中毅达股份，卖出方为上市公司持股5%以上的股东。

而通过中毅达于1月23日发布的“股东权益变动的提示公告”可见，公司股东西藏钱锋投资管理有限公司（以下简称：西藏钱锋）曾于1月18日通过大宗交易进行减持，减持数量为1000万股，减持均价为12.23元/股。减持前，西藏钱锋持有中毅达7.92%的股份。

此后，上交所于1月21日，对中毅达1个大股东大宗交易减持买入方的证券账户，采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施。

消息显示，1月21日集合竞价开始，陈某某连续申报卖出该股58笔，合计107.7万股，成交68.39万股，成交金额912.59万元，占同时段该股成交的比例为21.66%，将股价由13.79元打压至13.03元，打压幅度5.84%，严重影响了该股的交易价格。

根据相关规定，陈某某的卖出属于连续申报、密集申报影响证券交易价格的异常交易行为，上交所立即对陈某某的账户采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施。

而据中毅达的公告显示，1月21日正是公司股东西藏一乙资产管理有限公司（以下简称：西藏一乙）进行减持的时间段。当日，西藏一乙通过大宗减持的方式减持了55万股，减持均价为13.45元/股。

从上述可见，陈某某在中毅达两位股东进行大宗交易的当日皆有大动作，那么，这是否代表其和公司两位股东之间有着隐秘的联系呢？

对此，有知情人士向《证券日报》记者爆料称，“中毅达的二股东和三股东曾找机构进行大宗交易，并要求其进行市值维护，以达到高位减持的目的”。

对此，北京一家律师事务所的律师表示，“根据《证券法》相关规定，单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；此外，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量等皆属于操纵股价的行为。”

上述律师称，如果查证中毅达股东是公司股价大涨的指使者，那么，其也将涉嫌操纵股价。

操纵股价将没收违法所得

杨兆全律师表示，如果操纵股价被查属实的话，那么，将没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

据知情人士向《证券日报》记者介绍，公司股东如果要进行大宗交易的话，那么，接手的机构将会以打折价买进股票，并根据市场情况，在两、三天后卖出。

“一般的折扣在九五折，也可能低一点，如果股票数额太大，那么，机构减持的时间也将长一些，尽量保持在股价平稳的情况下减持。”上述知情人士如是说。

记者整理同花顺统计数据发现，2016年1月份，中毅达重要股东西藏钱锋投资管理有限公司、西藏一乙资产管理有限公司、上海申达股份有限公司在公司股价大涨期间多次减持公司股份，减持套现金额约达10亿元以上。

而记者发现，上述股东减持时的股价一般在13元/股至14元/股之间，而在机构接手后，股价曾最高达22元/股的价位，而之前，中毅达股价曾在18元/股和21元/股之间徘徊。期间，换手率大致在30%左右，当日交易总量也维持在100万股左右，远远高于平日。至于接手的机构在此是否有交易，上述知情人士则表示不知情。

据了解，在中毅达这只“妖王”在市场出现后，吸引了多数投资者的关注和买入，其中不乏在高位套牢的投资者。

对此，杨兆全律师向记者表示：“证券法规定，操纵市场违法行为给投资者造成损失的，投资者可以通过诉讼要求赔偿。”

“在操纵市场行为发生后，股价下跌过程中，投资者产生损失的，属于可以索赔的范围。”杨兆全律师称，目前仍需要等待上交所的调查，如果上交所不予调查处理，投资者也可以直接起诉。

公司管理层疑失职？

面对中毅达成为“妖王”、公司股东在高位减持等消息时，中毅达的管理层又是如何处理的呢？

对此，中毅达董秘林旭楠回复《证券日报》记者称，公司在此期间积极配合上交所的问询。

记者注意到，在中毅达股价异常波动期间，公司曾于1月14日、1月20日和1月22日、三次发《征询函》给公司控股股东大申集团有限公司（以下简称：大申集团）进行询问。

但面对公司的询问，大申集团三次皆回复称，公司及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于公司重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、资产剥离或资产注入等重大事项。

此外，中毅达还曾于1月19日至1月20日停牌核查，此后，又于1月29日再次因股价异动停牌核查，但公司给出的自查结果依然是老生常谈，“不存在应披露而披露的重大事项”。

对于中毅达方面的公告来看，有律师向记者表示，公司管理层有失职行为。

据某上市公司证券部门人士向《证券日报》记者透露：“在上市公司出现股价异动的同时，公司可以申请查阅股东交易详细的名单，如果有大笔成交的情况，公司都是能清晰掌握的。”试问，在陈某某大笔交易的同时，中毅达是否有进行查阅呢？

除了中毅达对于股价上涨的解释不尽如人意外，公司在业绩预报的披露上也出现了推迟。

据了解，在1月30日，公司在核查公告中披露了预计2015年预亏的消息。对此，中毅达在2月4日发布“关于对上海证券交易所问询函回复”的公告中解释了公司业绩预告亏损推迟的原因，称公司于1月22日公开的业绩预告文件直至1月29日披露业绩预告后才收集齐全最后一位董事签署文件。（矫月）