主办券商执业质量 评价工作今起开展

◎每经记者 赵阳戈

全国股转系统除了对挂牌公司盯得紧之外，对相关券商也毫不放松。

据股转系统通知，从4月1日起，股转系统将正式开展主办券商执业质量评价工作。《每日经济新闻》记者看到，在《主办券商执业质量负面行为清单》中，股转系统对主办券商的评价拟定了4种行为类别，首先就是“推荐挂牌负面行为”。记者注意到，在这一栏中，对6种细分行为进行了行为描述，需要主办券商注意，诸如“受理材料”时“通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回”，诸如“申请挂牌材料”中“申报文件对同一事项表述前后矛盾，中介机构对同一事项发表意见不一致”等。除了“推荐挂牌负面行为”之外，还有“挂牌后督导负面行为”、“交易管理负面行为”、“综合管理负面行为”。

记者注意到，就主办券商来说，比如“挂牌后督导负面行为”中的“信息披露”方面，有描述为“挂牌公司临时公告进行更正”、“因信息披露流程出错 进行线下更正”、“挂牌公司定期报告被全国股转系统出具问询函或要求更正”；比如“交易管理负面行为”中的“做市商报价”，有“在转让日的9：30未对做市股票发布买卖双向报价”、“前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价”、“在转让日提供的双向报价的时间少于做市转让撮合时间的75%”、“未持续发布买卖双向报价”、“进入做市报价豁免期后，在该情形发生后第3个转让日未恢复正常双向报价”、“频繁进入做市报价豁免期”等6项描述……这些都是市场关注的焦点。

股转系统对券商趋严已不是一两天了，2月26日，国泰君安作为瑞兆源（835029）的中介机构，因“股东办理股权质押登记未在申报材料中披露”，被股转系统“出具警示函”。