顾地科技被立案调查 或受大股东违规牵连

9日、10日，顾地科技先后披露公司和公司大股东广东顾地收到证监会《调查通知书》，两者均因相关行为涉嫌违法违规，证监会决定立案调查。上证报记者采访获悉，由于广东顾地此前的违规事实明显，上市公司或是被动受到牵连。

查看两份公告可知，证监会的《调查通知书》均是在12月8日发出的，顾地科技与大股东广东顾地也均于当日收到，广东顾地9日将该《调查通知书》告知上市公司之后，顾地科技随即对文件详细内容进行了披露。

据广东顾地披露，其于12月8日收到证监会发出的“编号：鄂证调查字2015026号”《中国证券监督管理委员会调查通知书》，告知公司已被证监会立案调查。当日，证监会相关工作人员针对公司及公司实际控制人与重庆涌瑞股权投资有限公司、杭州德力西集团有限公司、邢建亚签署《股份转让协议》和《股份转让补充协议》过程及相关信息披露违规操作事宜，以及就公司已向长沙银行股份有限公司广州分行及海通证券股份有限公司质押的上市公司股份发生变动事项所需履行相关信息披露义务事宜进行了调查，目前尚未涉及其他任何事项。

事实上，深交所日前已就广东顾地相关责任人涉嫌违规一事给予公开谴责的处分。此前的12月3日，广东顾地已就涉嫌信息披露违规一事发布公告，其具体内容为：2015年3月13日，广东顾地分别与重庆涌瑞、杭州德力西、邢建亚三方签署《股份转让补充协议》，就其向重庆涌瑞、杭州德力西、邢建亚转让顾地科技股份相关事宜进行了补充约定。因《股份转让补充协议》相关条款实质上与公司、重庆涌瑞、杭州德力西、邢建亚就股份转让事宜出具的《承诺函》内容存在不一致，经各方协商一致决定不予披露《股份转让补充协议》，故公司未就签署《股份转让补充协议》相关事宜及时告知顾地科技。

对照顾地科技今年3月份发布的广东顾地关于股权转让的相关公告可知，3月13日，广东顾地与重庆涌瑞、杭州德力西、邢建亚三方签署股份转让协议，以8元每股的价格向三位受让方合计转让公司1亿股股份，并约定在今年8月该批股份获得流通权后完成交割。不过，除了当时对外披露的《股权转让协议》之外，广东顾地同日还与三家受让方签署了一份《补充协议》，但这份补充协议一直被刻意隐瞒，直到今年8月广东顾地反悔提出终止转让之后，交易双方打起口水战，才最终曝出“鸳鸯合同”的存在。

“现在说什么都没有用，我们只希望广东顾地尽快解决好这些麻烦，避免给公司带来更大的伤害。”顾地科技一位小股东向上证报记者表示，希望监管部门的介入对事情的解决有所推动。“从挪用上市公司资金开始，到不得已甩卖上市公司股份，后来又反悔不卖了，真不知道广东顾地要把上市公司拖到哪一步。”

比中小投资者更悲催的是三家受让方，上证报记者此前采访获悉，在签署股权转让协议之后，重庆涌瑞、杭州德力西、邢建亚等已经合计支付了约4.3亿元的履约保证金，但至今未能拿到股份，三家受让方已分别提起司法诉讼，但至今仍未获得实质性进展。