两高管避窗口期套现 没躲过“减持新规”

随着上市公司三季报于10月底披露完毕，“窗口期”也暂告一段落，有上市公司高管于近日减持套现。

不过，《每日经济新闻》记者注意到，证监会曾于7月8日出台关于上市公司董监高6个月内不能通过二级市场减持自家公司股份的规定（以下简称减持新规），这意味着近日减持的高管涉嫌违规。

减持涉嫌触碰“减持新规”

据深交所披露的高管持股变动数据显示，11月4日铜陵有色（000630，收盘价3.78元）高管杨黎升通过竞价交易减持公司股份1.25万股，减持均价为3.66元/股。杨黎升此次减持套现约4.575万元，减持后尚持股3.75万股。

此外，西部牧业（300106，收盘价21.07元）高管陈建防于11月3日通过竞价交易减持公司股份3.5万股，减持均价为20.80元/股，套现约72.8万元，减持后其仍持有13.46万股公司股份。

简历显示，杨黎升为铜陵有色的老臣，2003年7月~2005年1月任铜陵有色机动能源部副主任；2005年1月~ 2008年1月任铜陵有色冬瓜山铜矿矿长、党委副书记；2008年1月~2009年5月任铜陵有色机动能源部主任；2009年5月~2010年5月任铜陵有色生产机动部主任。现任铜陵有色副总经理兼生产机动部主任。

陈建防的简历显示，其于2004年在西部牧业工作，现任公司副总经理。

《每日经济新闻》记者注意到，杨黎升和陈建防二人此番减持仍然有违规嫌疑。7月8日晚间，证监会曾发布公告，从即日起6个月内，上市公司控股股东、持股5%以上股东及董监高等管理人员不得通过二级市场减持自家公司股份，违反上述规定减持本公司股份的，证监会将给予严肃处理。

记者昨日以投资者身份致电西部牧业，公司证券部一位女士称，监管层是有这样一个要求（即减持新规），但减持的高管表示已经给深交所作出了报备，至于是减持前还是减持后报备其不大清楚。

难忍股价波动？

上述两位高管的减持均有一个特殊背景，那就是公司股价的剧烈波动。

其中，杨黎升的减持行为发生在公司股价暴跌暴涨之后。10月23日，停牌数月的铜陵有色发布定增方案，公司拟以2.77元/股的价格，非公开发行不超过17.33亿股，募集资金总额不超过48亿元用于偿还银行贷款。此次定增受到了包括刘益谦旗下国华人寿及上市公司员工持股计划的大力支持。

10月23日复牌后，铜陵有色连续收获3个涨停板，10月28日一度上摸4.54元，随后公司股价出现一波快速下跌，11月3日报收于3.68元，几乎回到了复牌前的水平。杨黎升于11月4日早盘低位减持，虽然杨黎升未能在当日高位出货，但其依然获利不少。杨黎升于2014年12月以9.08元/股的均价买入铜陵有色1万股。之后，此前极少送转股的铜陵有色在2014年度及今年中期分别实施了10转10股派0.5元、10送5股转10股派0.6元的高送转方案。杨黎升的持股数量也由1万股变为5万股，市值几乎翻了一倍。

陈建防则是趁西部牧业股价突然大涨之后套现。受二孩政策消息刺激，西部牧业10月30日、11月2日连续涨停。11月3日，西部牧业早盘高开，盘中震荡后急剧拉升至涨停，当日收盘上涨3.93%，陈建防正是在当日减持的。